在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴亚磷酸是几元酸怎么判断，硼酸是几元酸怎么判断责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合(hé)规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披(pī)露了一则纪律处(chù)分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协(xié)会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”最(zuì)终(zhōng)投(tóu)向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符(fú)合私募(mù)基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披露关联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别(bié)投向(xiàng)上(shàng亚磷酸是几元酸怎么判断，硼酸是几元酸怎么判断)海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)执行事(shì)务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的投资(zī)者王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签(qiān)署，但是(shì)其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合(hé)规(guī)风控负(fù)责(zé)人，应(yīng)当对发(fā)生在各自任(rèn)职期(qī)间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这已经(jīng)不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按(àn)照合(hé)同约(yuē)定如实向投(tóu)资者披(pī)露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益的(de)重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三(sān)十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型(xíng)为(wèi)私募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基(jī亚磷酸是几元酸怎么判断，硼酸是几元酸怎么判断)金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的(de)法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司(sī)为(wèi)深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经(jīng)济(jì)周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上(shàng)行收(shōu)益(yì)，同时引入非公开市场投资(zī)中的个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

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