昨日(rì)晚间，证监(jiān)会(huì)就《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范证券期(qī)货(huò)市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)

　　为规(guī)范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管活动，保护投资者合法权(quán)益(yì)，维护证券期(qī)货市场安全平稳运行(xíng)，证监会(huì)起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理规(guī)定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日(rì)向社(shè)会公开征求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证券期(qī)货交易所(suǒ)向(xiàng)市(shì)场相关机构提供(gōng)主机交易(yì)托管资源，为(wèi)行业(yè)提供(gōng)信息(xī)科技(jì)基(jī)础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于提升(shēng)行业(yè)信息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定运行发挥了重要(yào)作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券期货(huò)市场的不断(duàn)发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托管资源分配不(bù)尽合理、线路(lù)时(shí)延不尽一致、安全(quán)保(bǎo)障(zhàng)能力有待提(tí)升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场的(de)平稳健康魏风伐檀原文及翻译注音，伐檀原文及翻译注音第一自然段发展，证监(jiān)会起草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三(sān)。一是全面覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)相(xiāng)关主体分为证券期(qī)货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)两部(bù)分，分别提出完善的(de)监管要求(qiú)，并要求其(qí)他类型的参与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安(ān)全(quán)底线。安全运(yùn)行是从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租用活(huó)动的基础和前提，《管理规(guī)定》规(guī)定(dìng)了(le)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的安全管(guǎn)理要求(qiú)，明确了证券期货(huò)经营机构(gòu)的尽职(zhí)调查(chá)和业务审批机(jī)制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构从事主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的各个环(huán)节，同时也(yě)充分注重有(yǒu)关规定落地过程中的(de)可操作性，切实(shí)提升市场主(zhǔ)体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行(xíng)业主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活(huó)动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则(zé)明确立法宗(zōng)旨、适用范围(wéi)，从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或(huò)硬件设施等(děng)资源，部署在相关资源的信息系(xì)统(tǒng)可以(yǐ)连接证券期货交(jiāo)易(yì)所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易托管服务有关要求(qiú)。主要包括：要求证券(quàn)期货交易所实施专区管(guǎn)理，统一(yī)专区交(jiāo)易(yì)时延，建设运(yùn)维要求不得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收(shōu)费要求(qiú)、服务退出与资(zī)源(yuán)再分配等方面保障证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所提供有关服务的(de)公平合理；加强(qiáng)风险防控(kòng)，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)需建(jiàn)立(lì)健全监控(kòng)指标(biāo)及应(yīng)急(jí)处(chù)置机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要求，证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所提供主机交(jiāo)易托管服务(wù)的，应当将主机交(jiāo)易托管资源和其他主机托管资源(yuán)进(jìn)行(xíng)区(qū)分，对(duì)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)实施(shī)专区管理(lǐ)，并确保(bǎo)相关专(zhuān)区(qū)到核心交(jiāo)易系统通信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源(yuán)有(yǒu)关(guān)要求。具体(tǐ)来看(kàn)，从安(ān)全保障方(fāng)面，对(duì)证券期货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)的一般要求作(zuò)出规定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职调查等(děng)方面确保证券期货经(jīng)营机构能够(gòu)保(bǎo)障客户(hù)设施的安全(quán)运行(xíng)。明(míng)确证券期货经(jīng)营(yíng)机构对证券期货交易(yì)所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源部署客(kè)户提供的软件(jiàn)或硬件设施(shī)（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构部(bù)署(shǔ)客户设施(shī)）的，应当从人员(yuán)保障、资(zī)金投入(rù)、客户(hù)需求等(děng)方面充分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客户，确保自身能力可以保障客(kè)户软件或(huò)硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同客户的(de)信息系(xì)统、客户(hù)与经营机构(gòu)的信(xìn)息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所的监管报告义务，规定(dìng)中国证监会及(jí)其派出机构(gòu)结(jié)合法定职责，对证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所及(jí)证券期(qī)货(huò)经营机构实施现场检查和非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规(guī)定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定(dìng)，或者在监(jiān)管(guǎn)工作中不履行职责(zé)，或(huò)者不(bù)履行本(běn)规定有(yǒu)关(guān)报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货交易所采取监管谈(tán)话、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行(xíng)政监管措(cuò)施(shī)，对(duì)有关(guān)高级管理人员给予警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券期货交易所对其他责任人给(gěi)予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本规定，中国证监会及其(qí)派出机(jī)构可以依照《证券期(qī)货业网(wǎng)络和(hé)信息安全管(guǎn)理办法》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关机构(gòu)和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖接(jiē)受监察调查

　　据(jù)昨(zuó)日(rì)中(zhōng)央(yāng)纪(jì)委(wěi)国家(jiā)监(jiān)委驻(zhù)中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上海证券(q魏风伐檀原文及翻译注音，伐檀原文及翻译注音第一自然段uàn)交易所原(yuán)副总经理刘逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职务违法，目前(qián)正在接受中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组和浙江(jiāng)省台州市监(jiān)委监察调(diào)查(chá)。

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