科创板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事先告(gào)知(zhī)书，两家公(gōng)司的(de)股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名(míng)保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在商议的近义词是什么呢 标准答案，商议的近义词是什么呢二年级科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前(qián)确(què)认收入(rù)等方式(shì)虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披(pī)露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造(zào)假方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定(dìng)披露对(duì)外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关(guān)负责人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容商议的近义词是什么呢 标准答案，商议的近义词是什么呢二年级，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披(pī)露关(guān)联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚(fá)款，时(shí)任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书。在收到(dào)终止上市告(gào)知书后，两家公司(sī)可以根据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市(shì)事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官(guān)微(wēi)发布消(xiāo)息(xī)显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起(qǐ)诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在(zài)执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公(gōng)告称，关注到(dào)上海金融(róng)法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽(zé)达(dá)易盛是(shì)科创板首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼并(bìng)申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人诉讼(sòng)。

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