为了让自己的限(xiàn)售股解禁(jìn)后能获得(dé)好的回报，上市公司董事长雇人拉抬自家的股票(piào)价格，然后高位出货。

　　最近，中国证监会网(wǎng)站披(pī)露了一则(zé)行政处罚(fá)决定书，引发市场(chǎng)关注。时为(wèi)新美星董事(shì)长何德(dé)平和其配偶黄秀芳(fāng)提(tí)供资金(jīn)，委(wěi)托蒋(jiǎng)维对新美星进行“市值管理(lǐ)”，维持、抬高公司股价，以(yǐ)便后续自(zì)己减持获利(lì)。蒋维跟(gēn)毛明土、李传武合谋，控制35个证券账户(hù)，利用资金(jīn)优势(shì)、持股优势，连续集中(zhōng)交易新美星，影(yǐng)响公司股价，合计盈利4783.56万元。

　　最终，证监会(huì)对此(cǐ)操纵证(zhèng)券市场行为，罚(fá)没合重孙子又叫什么，重孙的孙子叫什么计9567.12万(wàn)元；还对何德(dé)平信息披(pī)露违法违规，给予(yǔ)警告(gào)，并处以40万(wàn)元罚款。

　　我(wǒ)们一起来看(kàn)看，究(jiū)竟是怎么回事。

　　重孙子又叫什么，重孙的孙子叫什么imagedata>

　　董事长(zhǎng)雇人(rén)拉(lā)抬自家(jiā)股票

　　多人合谋操(cāo)纵(zòng)股价

　　根据证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决(jué)定书披露的信息，新美星(xīng)董事长、法定代表人、实际控(kòng)制人(rén)何德(dé)平和他的妻(qī)子黄秀(xiù)芳当时向时任独(dú)墅湖文化传(chuán)播有限公(gōng)司董事(shì)长蒋维，提(tí)供保证(zhèng)金约3200万(wàn)元，这些(xiē)钱部分来自(zì)他们所(suǒ)掌控的上(shàng)海海得泽(zé)广(guǎng)投资管理(lǐ)中心(xīn)（普(pǔ)通合伙）（简称海得泽广）减(jiǎn)持“新美星”所得。

　　他们提供资金的(de)目的是(shì)，委托(tuō)蒋维对“新美星(xīng)”进(jìn)行(xíng)“市值管理”，维持(chí)、抬高“新美(měi)星”股价，以便何德平所持“新(xīn)美星”限售股于2019年4月26日(rì)解禁后能够获得好的回报。

　　蒋维在收到(dào)保证金(jīn)后，即开(kāi)始利用控制(zhì)的证券账户并联合其他市场(chǎng)资金(jīn)在二级市场买(mǎi)入并交(jiāo)易“新美星”，且在(zài)后(hòu)续(xù)操作(zuò)中(zhōng)向(xiàng)黄秀芳反馈其(qí)操(cāo)作情(qíng)况。

　　据了(le)解(jiě)，这场(chǎng)操纵股价，蒋维还(hái)找了两个帮手共(gòng)同(tóng)合谋。他经人介绍认识(shí)并联(lián)合毛明土、李传武共同操纵(zòng)“新美星”；毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武控制各自筹得的证券账户(hù)、资金开始与蒋维共同交易“新美(měi)星”；在此期间，主要由蒋(jiǎng)维与(yǔ)毛明土联系，传递、沟通各自操(cāo)盘情况(kuàng)，以(yǐ)利于(yú)两(liǎng)方交易决策，更(gèng)好地(dì)共同抬高“新美星(xīng)”股(gǔ)价。

　　根据(jù)监管披露的信(xìn)息，2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日，蒋维(wéi)联合(hé)毛明土、李传武(wǔ)控(kòng)制(zhì)“俞某(mǒu)华”等35个证券账户(hù)（简(jiǎn)称账户组），交易“新美星”。

　　2018年9月26日(rì)至2019年(nián)6月(yuè)26日(rì)，“新美(měi)星”股价(jià)上涨(zhǎng)33.11％，偏离同期创(chuàng)业(yè)板综(zōng)指26.09个百分点，偏离同期行(xíng)业指(zhǐ)数(shù)25.95个百分点。账户组累计买入4583.44万股，买入(rù)成交金额5.82亿(yì)元，对(duì)应卖(mài)出4669.04万股(gǔ)，卖(mài)出(chū)成交金额6.30亿元。

　　经(jīng)测算，在此期间，何德(dé)平、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明土、李传武合谋，利用资金优(yōu)势、持(chí)股(gǔ)优势，连续集(jí)中交(jiāo)易“新美(měi)星”，影(yǐng)响股票(piào)交易价格，盈利4783.56万元(yuán)。

　　操纵35个账(zhàng)户拉(lā)抬股价、集(jí)中出货

　　违法(fǎ)获利近4800万元

　　我们具体来看看，蒋维联合毛明土、李传武，控(kòng)制35个证(zhèng)券账户（简称(chēng)账户组），是(shì)怎么拉高“新美星”股价，然(rán)后出货，违法获利的。

　　总体来看(kàn)，2018年9月26日(rì)至(zhì)2019年6月26日，账户组连续集中交(jiāo)易“新美星”，申买量(liàng)占市场申买量比例超20％的交易日有19天，峰(fēng)值达到42.61％；申卖量占市场申卖量比例超20％的交易日(rì)有11天，峰值达到(dào)37.66％。账户组持股总数占总(zǒng)股本比例自2019年(nián)3月5日开始超过5％，持续至2019年4月8日(rì)，2019年(nián)3月29日持流通股达到峰值，占流通股本的比例24.74％，持(chí)股占总股本(běn)的(de)比(bǐ)例8.13％。账(zhàng)户组具备资金优势和持股(gǔ)优势(shì)。

　　具(jù)体来说，第一(yī)阶段，2018年9月(yuè)26日开始，账户组(zǔ)持(chí)续(xù)大(dà)量买入“新美星(xīng)”，当日(rì)申买排名(míng)第(dì)一，竞价买入成交(jiāo)排名第一，至2019年2月28日期末持股量为期初持(chí)股量38.71倍，持股(gǔ)量显(xiǎn)著增加。在此期(qī)间(jiān)，“新(xīn)美(měi)星”股价累计(jì)上(shàng)涨(zhǎng)12.57％，偏离同期创业板综指3.33个百分(fēn)点，偏离同(tóng)期行业指数（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第(dì)二阶段，2019年3月(yuè)1日至(zhì)2019年4月(yuè)3日，账户组集中(zhōng)拉抬“新美(měi)星(xīng)”，期(qī)末持股量较期初增加124.23％，持股量涨幅较(jiào)大(dà)。

　　其中(zhōng)，账户组有两段典型的拉(lā)抬期间：2019年(nián)3月1日至3月6日，以不低于卖一价或市价申买3,729,100股，占账户组(zǔ)同期申买量68.11％，对应成(chéng)交股数（不含(hán)对倒）3,555,817股，占(zhàn)同期市场成交量22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不(bù)低于(yú)卖一(yī)价或市价申买2,950,300股，占账(zhàng)户组(zǔ)同(tóng)期申买量41.33％，对(duì)应成交股数（不含对倒）为2,803,665股(gǔ)，占同期市场成交量22.20％。2019年(nián)3月1日至4月3日期间，“新美星”股价累计(jì)上涨36.46％，偏离同期创业(yè)板(bǎn)综指21.32个百(bǎi)分点，偏离(lí)重孙子又叫什么，重孙的孙子叫什么同期行(xíng)业指数22.28个百分点(diǎn)。

　　第三阶段，2019年4月(yuè)4日至6月(yuè)26日，账户(hù)组集中卖(mài)出“新(xīn)美星(xīng)”。在此期间(jiān)，“新(xīn)美星”股价下跌13.36％，偏离同期创业板综指(zhǐ)1.55个百分点，偏离同期行业指数1.03个百分点。

　　此外，操纵期间，涉案账(zhàng)户组还多次实(shí)施盘中(zhōng)拉(lā)抬和(hé)对倒，并(bìng)反向卖出(chū)获利的行为。经测算，扣除佣金(jīn)和相关税费(fèi)，账户(hù)组盈利4783.56万元。

　　辩称是(shì)委托理财、而非操(cāo)纵股价

　　证监会不予采纳(nà)，罚没近亿(yì)元

　　关于(yú)操纵(zòng)股价，何德平、黄秀芳及其(qí)代理(lǐ)人提(tí)出(chū)多点申诉意见，请求不(bù)予处罚：

　　第一，没有操纵(zòng)动机(jī)。

　　第二(èr)，在案证据不足以证明(míng)蒋维受何德平或(huò)黄秀芳委托，联(lián)合他人操纵股价，一是“市值管理”不等同于(yú)“操纵证(zhèng)券市场”；二是(shì)黄秀芳与蒋(jiǎng)维(wéi)系委托理(lǐ)财关系，而非(fēi)操(cāo)纵股价；三是蒋维没有将(jiāng)其与毛明(míng)土、李传武等人讨论交易新美(měi)星的情况告知(zhī)黄秀(xiù)芳或何德平，涉案股东名(míng)册并非黄秀芳向蒋维提供，蒋维也(yě)没有(yǒu)向黄秀芳反馈过股东名册；四是蒋维(wéi)没(méi)有与毛(máo)明(míng)土、李传武就各(gè)自(zì)账户(hù)交易(yì)新(xīn)美(měi)星的盈亏分配(pèi)进行(xíng)约定(dìng)；五是蒋(jiǎng)维账户组(zǔ)利益与何德平、黄秀芳利(lì)益并(bìng)不一致(zhì)，何德平(píng)、黄秀芳不能控制蒋维账(zhàng)户组，蒋维(wéi)获得(dé)黄秀芳(fāng)资金后部分用于偿还债务，部分用于非法活动，属于欺诈(zhà)或诈骗(piàn)。

　　第三，黄秀芳不应对毛明土(tǔ)账户组、李传武账(zhàng)户组交易行(xíng)为承担责任。

　　第四，部分账户不受蒋维、毛明(míng)土、李传武(wǔ)控制。

　　第五，不认可黄秀(xiù)芳2020年11月25日询问笔录的合法性及真(zhēn)实性(xìng)。

　　第六，何(hé)德(dé)平对黄秀(xiù)芳向蒋维(wéi)提(tí)供款项(xiàng)不知(zhī)情、未参与，且何德平与(yǔ)黄秀芳(fāng)系独(dú)立(lì)法律主体，即便(biàn)夫妻或一致行动人中(zhōng)一(yī)方存在不当行为，不应推(tuī)定或认定(dìng)另一方承担(dān)责任。

　　另外，蒋维、毛明土(tǔ)、李传武，及他们的代(dài)理人也(yě)就是否合谋、部分账户的控制(zhì)关系、委(wěi)托理财关系等提出了(le)申诉意见。

　　对此(cǐ)，证监会回(huí)应，经复(fù)核(hé)，对当(dāng)事人及(jí)其代理(lǐ)人(rén)的主要陈(chén)述(shù)意见不予采纳。

　　证监(jiān)会表示，本案为多个主体参与、多个环节实施(shī)、环(huán)环(huán)相扣、锁链(liàn)式(shì)的(de)上(shàng)下(xià)游衔(xián)接、合作，共同完成(chéng)的操纵行为。在案证据可以证明，何德平(píng)、黄秀(xiù)芳向蒋维提供资金作为保证金，委托其通过(guò)二(èr)级市场交(jiāo)易影响新美星股价(jià)，蒋维会向黄秀芳(fāng)反馈交易情况(kuàng)；何德平知(zhī)悉并(bìng)参与了本案行为(wèi)；上述行为的(de)实质是操纵(zòng)股价(jià)，并非合法(fǎ)理财。在案证据可以证明，蒋维、毛明土、李传武有共同影(yǐng)响“新美星”股价的意图(tú)和目(mù)标，共同商(shāng)议、谋划(huà)操盘、拉(lā)抬股价(jià)，并(bìng)且采取了联合影响股(gǔ)价的(de)行动，属于共(gòng)同操纵行为。

　　关于违(wéi)法期间(jiān)和责任承担，证监会(huì)表示，由于2018年9月26日至2019年2月14日期(qī)间蒋维控制的账户交易“新美星”客观(guān)上为后续的(de)合谋操纵起到一定程度锁(suǒ)仓的(de)作用，并且根据蒋(jiǎng)维笔录，毛明土知道蒋维(wéi)和(hé)上(shàng)市公司的(de)合(hé)作，知道蒋维已经有(yǒu)一(yī)定底(dǐ)仓，才愿(yuàn)意买入“新(xīn)美(měi)星(xīng)”，因此毛明土(tǔ)和李传武的违法期间与蒋维、黄秀芳、何德平一(yī)致。在此基础(chǔ)上，在认(rèn)定(dìng)及处(chù)罚时将合谋各方视为一(yī)个整体，不区别对待各方账户组。

　　证监会认为(wèi)，何德平、黄秀芳、蒋(jiǎng)维、毛(máo)明土、李传武上述行为违反了2005年《证券(quàn)法》第(dì)七十(shí)七条第(dì)一项规定，构成2005年《证券法》第(dì)二百(bǎi)零三条所述的操纵证券市(shì)场行为(wèi)。

　　根(gēn)据2005年《证(zhèng)券法》规定，证(zhèng)监会决定：就操纵证(zhèng)券市场行为，对何德平(píng)、黄(huáng)秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明土(tǔ)、李传武没收违法所得4783.56万元，并处以4783.56万元罚款，其中，对何德平、黄秀(xiù)芳罚款(kuǎn)2391.78万元，对蒋维罚款(kuǎn)1195.89万元，对毛明土、李传武分别罚款597.94万元。

　　董事(shì)长信息披露违法

　　被予以警告并罚款

　　另外(wài)，关于何德平信息披露违法的相(xiāng)关情(qíng)况，行政处罚决定(dìng)书披露，在新美星2016年4月上(shàng)市前(qián)，海得泽广代何德平、黄(huáng)秀芳夫妇持有公(gōng)司80万股(gǔ)股份，占新美星(xīng)上(shàng)市(shì)时总股本的(de)1％。上市后，该部(bù)分股票继(jì)续由海(hǎi)得泽广代持，海得泽(zé)广自2017年(nián)12月19日开(kāi)始减持“新(xīn)美(měi)星”股票，至2018年12月27日减(jiǎn)持完(wán)毕。

　　关于何德平信息(xī)披露违法，何德(dé)平、黄秀芳及其(qí)代理人提出：第一(yī)，海得(dé)泽广与何德平、黄秀芳二人(rén)不(bù)存在(zài)代(dài)持(chí)，涉案股份系(xì)海得泽广为兰某代持，股份减(jiǎn)持决策(cè)由海得泽广(guǎng)和兰某作(zuò)出，海(hǎi)得(dé)泽广将减(jiǎn)持(chí)所得(dé)汇入(rù)黄秀芳指定账户的原因系(xì)兰某(mǒu)向黄秀芳归还借款本息。第二，涉案股份仅为1％，不具有(yǒu)重大性(xìng)，不对投资者决策产生重大影(yǐng)响，情(qíng)节轻(qīng)微。第三(sān)，即便认定代持成立(lì)，何德平对(duì)借款、还款等事项，不(bù)参(cān)与(yǔ)、不知(zhī)情，没有主观过错(cuò)，不应受到处罚。综上，请求不予处罚。

　　对(duì)此，证(zhèng)监会(huì)回应，根据(jù)黄秀芳、兰(lán)某(mǒu)等(děng)询(xún)问笔录、海得泽广交易流(liú)水、资金流水及相关银行账户流水(shuǐ)，结合(hé)何(hé)德平、黄秀芳的(de)配偶关系，代持资金和减持所得系家庭共同财产，可以(yǐ)认定海得泽广代何德平、黄秀(xiù)芳持有(yǒu)新美星(xīng)股票。当事人所提相关理由不具(jù)有事实和法律依据(jù)，不予采纳。

　　证监会表示，何德平作为上市公司实(shí)际控制人(rén)，未如实告知上(shàng)市公司上述(shù)持股情况，导致新美星(xīng)在相(xiāng)关公告中均未披(pī)露相关情况，导致新美星违反2005年《证券法》第六十(shí)三条规定(dìng)，何德平的行为构成2005年《证券法》第一百九(jiǔ)十三(sān)条第三款规定的情形。

　　根据(jù)2005年《证(zhèng)券法(fǎ)》规定，证监会决定：就信息披露违法行(xíng)为，对何德平给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)40万元(yuán)罚款。

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