科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称(chēng)，其(qí)收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告知书(shū)，两家公司的股票(piào)自(zì)4月(yuè)24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务(wù)所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板上(shàng)市委审议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收(shōu)入等(děng)方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对(duì)外担保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至(zhì)招股说(shuō)明书签署日，未按规(guī)定(dìng)披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过(guò)前述(shù)财(cái)务造假方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定披(pī)露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告(gào)的(de)证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(r建发集团是国企还是央企 建发员工有编制吗ú)实(shí)披露关联(lián)交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他(tā)违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿(yì)元(yuán)罚(fá)款，对实控(kòng)人、时(shí)任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事(shì)、副(fù)总经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在(zài)4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重大(dà)违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大违法强(qiáng)制退市建发集团是国企还是央企 建发员工有编制吗。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上(shàng)市(shì)告知书(shū)后，两家公(gōng)司可(kě)以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市委(wěi)员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市事宜进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自(zì)交易所(suǒ)公告(gào)对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上(shàng)市的(de)决定之日后5 个交易(yì)日届满的(de)下一交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复牌并进(jìn)入(rù)退市整理期，并在(zài)股票简称前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市(shì)整理(lǐ)期届满后(hòu)5个(gè)交(jiāo)易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上(shàng)市(shì)。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在投资(zī)者(zhě)提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)也(yě)均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及(jí)持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称(chēng)，关注到上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首批被中国证监会(huì)立案(àn)调查(chá)公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关(guān)法(fǎ)律法规(guī)公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

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