近期交易商协会(huì)的监管处罚力度明(míng)显(xiǎn)加(jiā)大(dà)，虽然(rán)债券市场(chǎng)参(cān)与主体愈发(fā)丰富多元，市(shì)场竞(jìng)争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律调查，这是(shì)两(liǎng)天内第二家被要求(qiú)自(zì)律调查(chá)的(de)大行。今年以来，交易(yì)商协会已对多家金融(róng)机构启动自律(lǜ)调查(chá)，监(jiān)管力度(dù)在持(chí)续(xù)加大。

　　多家(jiā)金(jīn)融机构接连(lián)被通报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国(guó)银行间(jiān)市(shì)场交易商协会（下(xià)称(chēng)“交(jiāo)易商(shāng)协会”）网站显示，基于监管部门反(fǎn)馈(kuì)线索，依(yī)据《银行间债券市场自律处(chù)分规则》，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对中国(guó)建设银(yín)行股份有限公司债务(wù)融资工具承销业务涉(shè)嫌(xián)违规(guī)行为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行承销非金融企(qǐ)业债务融(róng)资(zī)工具744笔，为(wèi)411家实(shí)体企业承销发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房地产企业债(zhài)券(quàn)融资需求(qiú)，承销房地(dì)产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商协(xié)会的监管力度在(zài)近期持(chí)续(xù)加大。就在(zài)5月(yuè)9日(rì)，交易商协(xié)会官网(wǎng)发布信息，针对中国(guó)进出口银(yín)行(xíng)金(jīn)融债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民生银(yín)行(xíng)承销业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自律调(diào)查(chá)。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛银(yín)行和(hé)粤财信托共5家机(jī)构涉及债(zhài)券业务违规被点名(míng)。具(jù)体来说，交(jiāo)易商协会通过(guò)深(shēn)入调查发现，大连银行等多家机构存在(zài)债(zhài)券代(dài)持交易等违(wéi)规行为。其中(zhōng)海南岛的面积多大,人口有多少人，海南岛的面积多大,人口有多少，大连银(yín)行通过(guò)做市业(yè)务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖(mài)方向(xiàng)相反、清(qīng)算速度不同的现券(quàn)交易，代持利率债活跃券，且规模较(jiào)大；郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流(liú)于形(xíng)式，未有(yǒu)效评估交易合理性(xìng)，作为中(zhōng)间方以现(xiàn)券(quàn)买卖(mài)或做市等方式参与债券代持交易链条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行(xíng)已被启动(dòng)自律调查。相关公告称，交易商协会在(zài)日常监测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销的(de)多期债务融资(zī)工(gōng)具发(fā)行定价严重(zhòng)偏离市(shì)场合理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间债券(quàn)市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近期在查处四平市城市发(fā)展投(tóu)资(zī)控股(gǔ)有限公司(sī)案件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿(yì)联银行因违规(guī)收取发行(xíng)人大额财务资(zī)助，涉(shè)嫌(xián)违(wéi)反银行间(jiān)债(zhài)券市场自律管理(lǐ)规则(zé)，被交(jiāo)易商协会进行自律调查。一同被(bèi)开展自律调查的还有光(guāng)大证券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚(fá)力(lì)度加(jiā)强

　　根据交易商(shāng)协会通报(bào)的数据，2022年全(quán)年，交易(yì)商(shāng)协会(huì)共(gòng)对68起涉嫌(xián)违规案件立案(àn)调查(chá)，开展(zhǎn)自律(lǜ)调查(chá)和(hé)自律问询103次(cì)，作出各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及3海南岛的面积多大,人口有多少人，海南岛的面积多大,人口有多少5家发行人和信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会(huì)计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、1家律师(shī)事务(wù)所、2家其他(tā)类型机(jī)构(gòu)和54名直接(jiē)责任人。作出(chū)的处(chù)分中(海南岛的面积多大,人口有多少人，海南岛的面积多大,人口有多少zhōng)，警告及以上(shàng)占比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位(wèi)责任人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报来看，被(bèi)通报(bào)的原因包(bāo)括低价包销(xiāo)多期债务融资工具(jù)，影响了市场(chǎng)正常(cháng)秩序；部分(fēn)债务融资工具未按照发行文件(jiàn)约定开展余(yú)额(é)包(bāo)销，个别债务融资(zī)工具挤占了其他投资(zī)人的正(zhèng)常投标(biāo)，违背了(le)公平公正原则，并影响了(le)发行利(lì)率，对市(shì)场正常秩序(xù)造成了(le)一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间(jiān)债券市场参与机构(gòu)在从事相(xiāng)关业务(wù)过程中，务(wù)必牢固树(shù)立市场责任意识，严格遵守相关(guān)监管规定和(hé)自律规则要求，合(hé)规(guī)展业，自觉维护(hù)银行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易(yì)商协会表(biǎo)示(shì)，做市商作(zuò)为银行间市场基石机构，承担着提高市(shì)场流动(dòng)性、促进(jìn)价格发现的重要作用，应(yīng)切实提升做市交易能力(lì)，加强内(nèi)部控制和风险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽(suī)然(rán)债券市场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰富多(duō)元，市场竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监(jiān)管专家周毅钦对《国际金融报》记者(zhě)表示，可以看(kàn)到，银行(xíng)间(jiān)交易(yì)商协会(huì)将继(jì)续贯彻落实监管(guǎn)从(cóng)严要求，以严格自(zì)律惩戒向市场传递(dì)“零容忍(rěn)”的(de)清晰信号，引导市场各类主体归位(wèi)尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承销(xiāo)机(jī)构作(zuò)为(wèi)债券市场的(de)“看门人(rén)”，对(duì)于商(shāng)业银行特别(bié)是国有大行来说(shuō)，也需要肩负起相应的公序责任，切(qiè)实(shí)维护好行(xíng)业的良性竞争(zhēng)生态。

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