科创板首(shǒu)批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公(gōng)告(gào)称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两家(jiā)公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券(quàn)商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代(dài)、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委审议(yì)同(tóng)意发行上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通(tōng)过(guò)虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收单据入账、安排资(zī)金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按规定披(pī)露(lù)的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述财务(wù)造(zào)假方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披(pī)露对(duì)外担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对(duì)紫晶存(cún)储责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及(jí)其全资子(zi)公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存(cún)在(zài)虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时(shí)任(rèn)董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉(sù)讼(sòng)

　　中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落(luò)地(dì)”，两家公司也(yě)进入到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市(shì)的(de)阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规(guī)定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家(jiā)公(gōng)司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票(piào)上市(shì)事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上市委员(yuán)会的审(shěn)核意见作(zuò)出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满的下(xià)一交易(yì)日起，相关公司股票复(fù)牌(pái)并进入退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整理(lǐ)期届(jiè)满后(hòu)5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉离婚后男人会想孩子吗，离婚后男人会想孩子吗、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)及(jí)持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉离婚后男人会想孩子吗，离婚后男人会想孩子吗(miǎn)尽(jǐn)责，证(zhèng)监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中(zhōng离婚后男人会想孩子吗，离婚后男人会想孩子吗)心公(gōng)告(gào)称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批(pī)被中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相关(guān)法律法规公开(kāi)征集(jí)并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参(cān)加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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