直播短(duǎn)视频成为(wèi)市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将(jiāng)招(zhāo)致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示(shì)，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该(gāi)名(míng)员工(gōng)任(rèn)职期间(jiān)实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四川证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规从事(shì)营利性经营活(huó)动(dòng)，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响其独立性的(de)职(zhí)务或者从事(shì)与所(suǒ)在(zài)机构或者投资(zī)者合(hé)法利益相冲突的(de)活动。基(jī)于(yú)此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一(yī)线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平(píng)台进行(xíng)推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的(de)“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播(bō)放量过万。在抖音平台上以(yǐ)华夏儿女指什么意思，华夏儿女是啥意思恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示(shì)，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数(shù)字科(kē)技(jì)有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询(xún)（投华夏儿女指什么意思，华夏儿女是啥意思(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的(de)问题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具(jù)警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得(dé)从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入(rù)近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络(luò)直播提(tí)出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司(sī)工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇(yù)有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规(guī)情况(kuàng)的(de)，及时(shí)启动(dòng)内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电(diàn)视总局(jú)、文(wén)化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发关于排查(chá)报(bào)送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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