昨日(rì)晚间，证监会就《证券期(qī)货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动(dòng)

　　为规范证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主机交易托管活动，保护投资者(zhě)合(hé)法权益，维护证券期货(huò)市(shì)场安全平稳运行，证监会起草了(le)《证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)向市场相(xiāng)关机(jī)构提供主机交易托管资源，为行(xíng)业(yè)提供信息科技基础支撑服务，对于(yú)提升(shēng)行(xíng)业信息基础设(shè)施运维水(shuǐ)平(píng)，保障(zhàng)行业信息(xī)系统安全稳定运行发挥(huī)了重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不(bù)尽合理、线(xiàn)路时延不(bù)尽一致(zhì)、安全(quán)保障能力(lì)有待提升等(děng)问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规(guī)范证(zhèng)券期货(huò)市场主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动，促进(jìn)证券期货市(shì)场的(de)平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起草(cǎo)思(sī)路有三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结合业务活动的(de)具体特(tè)点，《管(guǎn)理规定》将(jiāng)主机交易托一个避孕套可以用几次，一只避孕套能用几次(tuō)管(guǎn)相关主体分(fēn)为证券(quàn)期货交易所和证券期(qī)货经营机构两部分，分别提(tí)出(chū)完善的(de)监管要(yào)求，并要求其他类型的(de)参(cān)与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二(èr)是切实(shí)守住安全底线(xiàn)。安全运行是(shì)从事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动的基础和前提(tí)，《管理规定》规定了主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)的安全(quán)管理要(yào)求，明确了证券(quàn)期货经营机构的(de)尽(jǐn)职调(diào)查(chá)和业务审(shěn)批机(jī)制，从(cóng)安全的(de)角(jiǎo)度作出(chū)全面规定(dìng)。

　　三是(shì)促(cù)进服务(wù)公平(píng)合(hé)理。《管理(lǐ)规定》将公平(píng)合理原则，体现(xiàn)在(zài)证(zhèng)券期货(huò)交易所和证券期货经(jīng)营机(jī)构从事主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的(de)各(gè)个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定落(luò)地过程中的可操作性(xìng)，切实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容(róng)来(lái)看(kàn)，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货(huò)行业主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则(zé)明(míng)确立(lì)法宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活动的基(jī)本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规(guī)定》，所(suǒ)谓主机交易托管资(zī)源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的机房机柜(guì)、通信(xìn)网络(luò)、软件或硬件(jiàn)设施等资源(yuán)，部署在相关资源的信息(xī)系统可(kě)以连接证券(quàn)期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务有关(guān)要求。主要包括：要求(qiú)证券期(qī)货交易所实施专区管理，统(tǒng)一专区(qū)交(jiāo)易时延，建设运维(wéi)要求(qiú)不得(dé)低于(yú)《证券期货业信息系统(tǒng)托管基本要求(qiú)》中三级系(xì)统的受托方要(yào)求(qiú)；从(cóng)资(zī)源保障、资(zī)源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配(pèi)等方面保障证券期货交易所(suǒ)提供有关服务的公平合(hé)理；加强风险防控，证券期货交易所(suǒ)需(xū)建(jiàn)立健全(quán)监(jiān)控指标及应急(jí)处置(zhì)机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要(yào)求(qiú)，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务的，应(yīng)当将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)和其他主机托管(guǎn)资(zī)源进(jìn)行区分，对主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源实施专区(qū)管理，并确(què)保相关专区到核(hé)心交易系统(tǒng)通(tōng)信前端的通信时延保持一(yī)致(zhì)。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要(yào)求(qiú)。明确(què)了证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障(zhàng)方面，对证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)的一般要求作出规定(dìng)。从能力评(píng)估(gū)、治理(lǐ)架构、尽职调(diào)查等方面确保证券期货经营机构能够保(bǎo)障客户设施的安全运行(xíng)。明确证券(quàn)期货经营(yíng)机构对证券期(qī)货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构部署客户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资(zī)金投入、客户需求等方面充分评(píng)估，审慎(shèn)选(xuǎn)择(zé)服务客(kè)户，确(què)保自身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬(yìng)件设施的(de)安全运行(xíng)，并将不同客户的信息系统、客户(hù)与经营机(jī)构(gòu)的信息系统进(jìn)行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明(míng)确证券(quàn)期货交易所的监管报告(gào)义(yì)务，规定中国证监(jiān)会及(jí)其派出(chū)机构结合法定职(zhí)责，对证券期货交(jiāo)易所及证券期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或者(zhě)在监管工作中不履行职责，或者(zhě)不履行本(běn)规定有关报告义务(wù)的(de)，中国证监(jiān)会可以对(duì)证券期货交易(yì)所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等(děng)行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施，对有关高级管理(lǐ)人(rén)员(yuán)给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所(suǒ)对其(qí)他责(zé)任(rèn)人(rén)给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监(jiān)会及其派出机构可以(yǐ)依照(zhào)《证券期货业网络和(hé)信息安全(quán)管理办(bàn)法》有(yǒu)关(guān)规定，对有关机构和(hé)人(rén)员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日(rì)一个避孕套可以用几次，一只避孕套能用几次中央纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国(guó)证监(jiān)会纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委监(jiān)委消息，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重(zhòng)职(zhí)务(wù)违法，目(mù)前正在接受中央(yāng)纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国证监会(huì)纪(jì)检(jiǎn)监察(chá)组和浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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