近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然债(zhài)券(quàn)市(shì)场参与主体愈发丰富(fù)多元为什么管拜登叫拜振华？ 拜登是哪年出生，市场竞争程度(dù)更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建(jiàn)设银行启动自(zì)律调查，这(zhè)是两(liǎng)天(tiān)内(nèi)第二家被要求自律调查的(de)大行。今年以来，交易(yì)商协会已对多家金融机构启动自律调查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被(bèi)通报(bào)

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基(jī)于(yú)监管部门(mén)反馈线索，依(yī)据(jù)《银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律处分规则》，交易商协会已对中国建设银(yín)行(xíng)股份有限公司债(zhài)务融资工具承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违规(guī)行为开展自律调查(chá)。

　　根据建(jiàn)行2022年(nián)年报(bào)，去(qù)年建行(xíng)承销(xiāo)非金融企(qǐ)业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质(zhì)头部(bù)房地(dì)产企业债券融资需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商(shāng)协会(huì)的(de)监管力度在(zài)近期持(chí)续加大。就在(zài)5月9日，交易商协会(huì)官(guān)网发布(bù)信(xìn)息，针(zhēn)对中国(guó)进出口(kǒu)银行(xíng)金融债(zhài)券(quàn)发行涉嫌(xián)违(wéi)规行为，以(yǐ)及中国(guó)民生银行承(chéng)销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行为什么管拜登叫拜振华？ 拜登是哪年出生(xíng)、郑(zhèng)州(zhōu)银行(xíng)、江(jiāng)西(xī)银(yín)行、青岛(dǎo)银行和粤财信(xìn)托共5家机构涉(shè)及债券业务违规被点(diǎn)名(míng)。具体来说，交易商协会通过深入(rù)调查(chá)发现，大(dà)连银(yín)行等(děng)多家机(jī)构存在债(zhài)券代持交易等违规行(xíng)为。其中(zhōng)，大连银行通过做市业务方式，每(měi)日(rì)滚动(dòng)开展买卖(mài)方向相反、清算速度不同的现券交易，代(dài)持(chí)利率债活跃券，且规(guī)模较(jiào)大；郑州银行、江西银行和青岛银行(xíng)，内控执行不严或流于形式，未有效评估(gū)交易合理性，作为中间方(fāng)以现券买卖或做市等方式参与债券代持交(jiāo)易(yì)链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自律调(diào)查(chá)。相(xiāng)关公告(gào)称，交易商(shāng)协会在日常监测(cè)工(gōng)作中发现，工商银(yín)行主承销的多期债务融(róng)资工具发行定价严(yán)重(zhòng)偏离市场合理(lǐ)水平，干(gàn)扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四(sì)平市城市发展投资控股有限(xiàn)公(gōng)司(sī)案件(jiàn)时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联(lián)银(yín)行(xíng)因违规收取发(fā)行(xíng)人大额(é)财(cái)务(wù)资(zī)助，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债券市(shì)场自律管(guǎn)理(lǐ)规则，被交易商协会进(jìn)行自律调查。一同被(bèi)开展自律(lǜ)调查的还有光大证券、富国(guó)资(zī)产管理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公(gōng)司两家金融机(jī)构(gòu)。

　　交易(yì)商(shāng)协会监管处(chù)罚力度加强

　　根据(jù)交易商协(xié)会通报的数(shù)据(jù)，2022年(nián)全年(nián)，交(jiāo)易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规(guī)案(àn)件立案(àn)调查(chá)，开(kāi)展自(zì)律调查和(hé)自律问询103次，作出(chū)各类(lèi)自律处(chù)分(fēn)99家（人）次，涉及35家(jiā)发(fā)行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师(shī)事务所为什么管拜登叫拜振华？ 拜登是哪年出生(suǒ)、2家其(qí)他类型机构和(hé)54名直(zhí)接责任人。作出的(de)处分中，警告及以上占比超过五成(chéng)，15家(jiā)机构被暂停一定(dìng)期限业务(wù)，12位责任人被认定(dìng)不适(shì)当人选。

　　梳理通(tōng)报来(lái)看，被通报的原因包(bāo)括(kuò)低(dī)价(jià)包销(xiāo)多期债务融(róng)资(zī)工具，影响了市场正常秩序(xù)；部分债务融资工具未按(àn)照发行文件约定(dìng)开(kāi)展(zhǎn)余额包销，个别债(zhài)务融资工具(jù)挤占了(le)其他投资人的正常投标，违(wéi)背(bèi)了公(gōng)平公正原则，并影(yǐng)响了(le)发行(xíng)利率，对市(shì)场(chǎng)正常秩序造成了(le)一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行(xíng)间(jiān)债券市场(chǎng)参与(yǔ)机构(gòu)在从事相关业务过程(chéng)中，务必(bì)牢固树立市场(chǎng)责任意(yì)识，严格遵守相关(guān)监管规定(dìng)和(hé)自律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提(tí)高市场(chǎng)流(liú)动性、促进价格发现的重(zhòng)要作用，应(yīng)切实提升做市(shì)交(jiāo)易能力，加(jiā)强内部(bù)控制和(hé)风险管理，确(què)保合规稳健(jiàn)展(zhǎn)业，“真做(zuò)市、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可以看到，近期交易商协会的(de)监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融政策监管专家(jiā)周毅钦对《国际金融(róng)报(bào)》记者(zhě)表示，可以看(kàn)到，银(yín)行(xíng)间交易商协(xié)会(huì)将继(jì)续贯彻落(luò)实监管从严要求，以(yǐ)严格自律惩戒向(xiàng)市场(chǎng)传递“零容(róng)忍(rěn)”的清晰信号(hào)，引导市场各类(lèi)主体归位(wèi)尽责，维护市场良(liáng)好秩(zhì)序(xù)。债券承销机构(gòu)作(zuò)为债券(quàn)市(shì)场的“看(kàn)门(mén)人”，对于商业银(yín)行(xíng)特别是国有大(dà)行来(lái)说，也需要(yào)肩负起相(xiāng)应的公(gōng)序责任，切实维护好行业的良(liáng)性竞(jìng)争生态。

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