直播(bō)短视频(pín)成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及(jí)员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒(héng)泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事(shì)违规活动

　　营(yín辨别方向的办法有哪些大自然二年级 怎样在野外辨别方向g)业(yè)部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川(chuān)证监(jiān)局(jú)开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务(wù)或者从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平(píng)台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日(rì)开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户(hù)时(shí)需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其(qí)未(wèi)取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业(yè)务(wù)资质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人(rén)员通过网络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要(yào)确保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播进行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播(bō)行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较(jiào)高专(zhuān)业(yè)水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报(bào)送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人(rén)员(yuán)等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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