直播短视频成为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监管处准确的近义词有哪些，准确 的近义词是什么？罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于准确的近义词有哪些，准确 的近义词是什么？直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及(jí)其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独(dú)立(lì)性(xìng)的(de)职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在(zài)机构(gòu)或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业(yè)部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛(niú)得(dé)林(lín)奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券(quàn)员工(gōng)名义发(fā)布(bù)短(duǎn)视频(pín)的账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然(rán)抖音(yīn)账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维(wéi)证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从(cóng)事(shì)证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发(fā)机构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监(jiān)管要(yào)求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播(bō)等形式(shì)发(fā)表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容(róng)管(guǎn)理；事(shì)中对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情(qíng)况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及(jí)时(shí)启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播(bō)内容(róng)，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询公司下发关(guān)于排查(chá)报(bào)送网络非法证券(quàn)活(huó)动信息(xī)的(de)通知，要求排查填(tián)报(bào)证券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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