金(jīn)融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就(jiù)泽达(dá)易(yì)盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监(jiān)会有关部门(mén)负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人员(yuán)等相关责(zé)任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关(guān)控股股东、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述(shù)两(liǎng)案的(de)行政(zhèng)责任方(fāng)面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚(fá)和市场禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关(guān)责任人员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并对部(bù)分(fēn)责(zé)任(rèn)人员(yuán)采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公(gōng)安(ān)机关(guān)处(chù)理，推动案(àn)件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时(shí)有效(xiào)地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的(de)民事赔偿责(zé)任。民(mín)事责任是资(zī)本(běn)市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行(xíng)立体式(shì)追责的重要(yào)一环(huán)，也是提高资本市场违法(fǎ)违(wéi)规(guī)成本的重要(yào)举措(cuò)。我会将进一步畅通投(tóu)资者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法权益，督促(cù)市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责(zé)，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司(sī)提(tí)供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出(chū)具审计报告的或(huò)者法律意见(jiàn)书的(de)证券服务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按照过责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑违法程度(dù)、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等因(yīn)素(sù)，依法(fǎ)妥善(shàn)处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付(fù)出(chū)代价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机(jī)构(gòu)的责任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障证券服务(wù)质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机(jī)构(gòu)责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严(yán)重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉(sù)讼(sòng)法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付(fù)、责(zé)令(lìng)回(huí)购、行政执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的(de)意(yì)愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标都(dōu)是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请首(shǒu)次公开(kāi)发行股票的(de)保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基(jī)金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适(shì)格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程(chéng)序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护(hù)自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司披露的公告(gào)中(zhōng)提出向证监会(huì)提交证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺申(shēn)请，证监(jiān)会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了(le)证券(quàn)领(lǐng)域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构对涉(shè)嫌证券期货(huò)违法的单(dān)位(wèi)或者个人进行调查期间(jiān)，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关(guān)投(tóu)资者(zhě音乐风格pop什么意思啊，pop 音乐风格)损(sǔn)失、消除(chú)损害(hài)或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构认可，当事人(rén)履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构终止案件调查的(de)行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确定需(xū)要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的(de)损失、当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)音乐风格pop什么意思啊，pop 音乐风格及(jí)投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因(yīn)素。承诺金(jīn)数(shù)额(é)通常(cháng)高于罚(fá)没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失(shī)，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)这(zhè)一程序(xù)中，既(jì)可以实现对(duì)申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一(yī)并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政追责(zé)与民事(shì)追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施(shī)办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规(guī)定，依法依(yī)规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉(shè)的(de)证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构及其责任(rèn)人(rén)员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会(huì)立案。在音乐风格pop什么意思啊，pop 音乐风格紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我(wǒ)会(huì)对中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动先行赔(péi)付以及申(shēn)请证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步(bù)处理。需要(yào)指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关(guān)责任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机构是保障(zhàng)资本(běn)市场高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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