直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部及(jí)员工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工(gōng)任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的(de)新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)任(rèn)职期间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工作人(rén)员不得违规从事营(yíng)利性(xìng)经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立(lì)性(xìng)的(de)职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于(yú)此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监(jiān)局认为，该营业(yè)部(bù)合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短(duǎn)视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝(sī)数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义(yì)发(fā)布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频(pín)率较(jiào)高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚(fá)单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部(bù)下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司(sī)应进一(yī)步(bù)加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员直播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播(bō)内(nèi)容进行(xíng)把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视(shì)总局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也(yě)向各(gè)家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的(de)通知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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