5月11日，交易商协会(huì)对建(jiàn)设(shè)银行启动自律调查，这是两天内第二家被要求自律调(diào)查(chá)的(de)大行。今年以来，交易商协会已对多(duō)家金融机构启动自律(lǜ)调查，监管力(lì)度(dù)在持续加大(dà)。

　　多家金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交易(yì)商协会(huì)（下称“交易商协会”）网站显示，基于(yú)监(jiān)管部门反馈线(xiàn)索(suǒ)，依据《银行(xíng)间债券市场自(zì)律处(chù)分规则》，交易商协会已对(duì)中(zhōng)国(guó)建设银行股份(fèn)有限公司债务融资工具承销(xiāo)业务涉嫌违规行为开展自(zì)律调查。

　　根(gēn)据建行(xíng)2022年年报，去年建行承销非金融企业债务(wù)融(róng)资(zī)工具744笔，为(wèi)411家(jiā)实体(tǐ)企业承(chéng)销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头(tóu)部房地产企业债券融资需求，承(chéng)销房地(dì)产企业323.35亿(yì)元债(zhài)务融资(zī)工具，房地(dì)产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在(zài)近期持续加大。就在(zài)5月9日，交易商协(xié)会官(guān)网发(fā)布(bù)信(xìn)息，针对中国进出口银(yín)行金融债券(quàn)发(fā)行涉(shè)嫌违规行为，以及(jí)中国民(mín)生银行承销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规(guī)行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西(xī)银(yín)行、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家机构涉(shè)及(jí)债券业务违(wéi)规被点名(míng)。具体来说(shuō)，交易商协(xié)会(huì)通过深(shēn)入调查发(fā)现，大连银行等多(duō)家(jiā)机构存在债券代持(chí)交(jiāo)易等违(wéi)规行为。其中，大(dà)连银(yín)行通过做市业务方式，每(měi)日滚动开展买卖方(fāng)向(xiàng)相反、清算速度不同的现券(quàn)交易，代持利(lì)率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控执行不严(yán)或流于形式，未有效评(píng)估交易合理性，作为中间方以(yǐ)现券买卖或做市等方(fāng)式参与债券(quàn)代持交易链条，交易笔数(shù)和金额(é)较(jiào)大(dà)。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商银行已被启动(dòng)自律调查。相(xiāng)关公告称，交易商协(xié)会在日常监测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销(xiāo)的(de)多期债务融(róng)资工具(jù)发行定价(jià)严重(zhòng)偏(piān)离市(shì)场合理水平，干扰了市(shì)场秩序(xù)，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理(lǐ)相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近(jìn)期在查处(chù)四平市城(chéng)市发展投(tóu)资控股有限公司(sī)案件时，发现吉(jí)林银行、吉(jí)林亿联银行因违规收取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律(lǜ)管理(lǐ)规则，被交(jiāo)易商(shāng)协会进行自律调(diào)查。一同被开(kāi)展(zhǎn)自律调查(chá)的还有(yǒu)光大证券、富国资产管理（上海）有限公(gōng)司两家金(jīn)融(róng)机构。

　　交易商协(xié)会(huì)监管处罚力度(dù)加强

　　根据交易商(shāng)协(xié)会通报的数(shù)据，2022年全年，交易(yì)商协会共(gòng)对(duì)68起涉(shè)嫌违规案件立(lì)案调查，开展自律调查和(hé)自律问询103次，作出各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及(jí)35家(jiā)发(fā)行(xíng)人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律(lǜ)师事务所、2家其他类型机构和54名直接(jiē)责任人(rén)。作(zuò)出(chū)的处分中，警告及以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被暂停(tíng)一定期限业务，12位责任(rèn)人被认定不适(shì)当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通(tōng)报(bào)读西的字有哪些，读喜的字有哪些的原因包括低价包(bāo)销多期(qī)债务融资(zī)工具(jù)，影响了(le)市(shì)场(chǎng)正常秩序(xù)；部分债(zhài)务(wù)融(róng)资工具未(wèi)按照发(fā)行文件(jiàn)约定开展余额包销，个别债(zhài)务融资工具(jù)挤占了其他投资人的正常(cháng)投(tóu)标，违背了公平公(gōng)正原则，并(bìng)影(yǐng)响了发行利(lì)率，对市场(chǎng)正常秩序造成了一(yī)定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市场参与机构在从事相关(guān)业务过程中，务必牢固(gù)树(shù)立(lì)市场责任意(yì)识，严格遵(zūn)守(shǒu)相关(guān)监(jiān)管规定(dìng)和自律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉维护银(yín)行间债券市场(chǎng)运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易商协会(huì)表示，做市(shì)商作(zuò)为银行(xíng)间市场基石机(jī)构，承担着提高市场流动性、促(cù)进价格发现(xiàn)的(de)重(zhòng)要(yào)作用，读西的字有哪些，读喜的字有哪些应切实提升做(zuò)市交易(yì)能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力度(dù)明(míng)显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈(yù)发(fā)丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒(jiè)。

　　资深(shēn)金融政策监管专家(jiā)周(zhōu)毅(yì)钦对(duì)《国际金融报》记者表示，可(kě)以看到，银(yín)行间交(jiāo)易商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律(lǜ)惩(chéng)戒向市(shì)场传递“零容忍”的(de)清(qīng)晰信(xìn)号，引(yǐn)导市(shì)场各类(lèi)主体归位尽责，维护市场(chǎng)良好秩(zhì)序。债券(quàn)承销(xiāo)机构(gòu)作为(wèi)债券(quàn)市场的“看门人(rén)”，对于商业银行特别(bié)是国(guó)有大行来(lái)说，也需要肩(jiān)负起相应的公序责任，切实维护好行业的(de)良性(xìng)竞(jìng)争生(shēng)态(tài)。

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