金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关(guān)部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻(chè)落实党(dǎng)中央(yā韵母带ao的字有哪些，带韵母ao的字有哪些字ng)国务(wù)院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东(dōng)、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安(ān)全(quán)。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上述两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存储技术股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人(rén)员采取证券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事人依法(fǎ)及时移送公安(ān)机(jī)关处理，推动(dòng)案(àn)件(jiàn)刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违规上(shàng)市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任是资本(běn)市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成(chéng)本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投(tóu)资者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护(hù)投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具(jù)审(shěn)计报告的(de)或(huò)者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构从业(yè)人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是(shì)保障证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要(yào)因素(sù)。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机(jī)构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投(tóu)资者保护(hù)方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等(děng)一系列(liè)投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的意愿和能(néng)力等因素(sù)，目标都(dōu)是有效保护(hù)投资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛案，上海金融法院已经(jīng)收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融(róng)法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案(àn)并(bìng)转换特别代表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼(sòng)制度(dù)具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能(néng)够(gòu)一(yī)揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资(zī)者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次(cì)公开发(fā)行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在(zài)主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将根据(jù)最终计算的(de)适格投资(zī)者损失赔付金额进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付(fù)适格投(tóu)资者(zhě)的投资(zī)损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披露的公告中提(tí)出向证监会提交证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进行调查(chá)期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者(zhě)不良(liáng)影响并(bìng)经国务(wù)院证券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构认(rèn)可，当事人履行(xíng)承诺后(hòu)国务院证券监(jiān)督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法规(guī)明确(què)规定了当(dāng)事人承诺制度(dù)的基本流程、适(shì)用(yòng)范(fàn)围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额的(de)确定需(xū)要综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精(jīng)准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理与民(mín)事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效(xiào)提高(gāo)执法效能(néng)，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司向我会(huì)提交当(dāng)事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施(shī)办(bàn)法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规定(dìng)，依(yī)法(fǎ)依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)及其责任(rèn)人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)、天健会计师事务(韵母带ao的字有哪些，带韵母ao的字有哪些字wù)所(suǒ)、北京市(shì)康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)、容(róng)诚会计师事(shì)务所、致同会(huì)计师事(shì)务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构启动了相关调查(chá)工(gōng)作(zuò)，后(hòu)续将根据其在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业(yè)行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及(jí)申请证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行下(xià)一步(bù)处(chù)理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中介(jiè)机构有关(guān)责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构是保障资本(běn)市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机构(gòu)及其从业人(rén)员(yuán)应当严(yán)格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和(hé)职业道德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和(hé)维护风(fēng)清气正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行业声誉。

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