在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等(děng)四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个(gè)月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露(lù)了一则纪律处分(fēn)事(shì)先(xiān)告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时(shí)任高(gāo)级管理人员黄某应当(dāng)对(duì)此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人(rén)关联(lián)方出资认购(gòu)上海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品(pǐn)通(tōng)过深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不(bù)符合私(sī)募基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)专业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是(shì)未(wèi)向投资(zī)者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投(tóu)资(zī)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上(shàng)述(shù)交易构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的(de)投(tóu)资(zī)者王某的基(jī)金合刘备文学是什么意思，刘备文学啥意思(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测(cè)评(píng)问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规风控负(fù)责(zé)人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的违规行为承(chéng)担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾(刘备文学是什么意思，刘备文学啥意思céng)对雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调(diào)查(chá)等方式对个(gè)别投资者的风险识别能力和(hé)风险承担能力(lì)进(jìn)行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合(hé)法权益的重大信息(xī)等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三(sān)条规定，决定对其采取出具(jù)警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管理(lǐ)人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基(jī)金(jīn)的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关(guān)联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境内平台(tái)的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为(wèi)投资(zī)人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追(zhuī)踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性行业和事(shì)件以最(zuì)大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在价值分(fēn)析(xī)体系，以更(gèng)好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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