零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国(guó)证监(jiān)会依(yī)法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购(gòu)义务的(de)能力(lì)进行核(hé)查，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行(xíng)过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投(tóu)项目流动资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì48k纸是多少厘米 48k纸是a4纸的一半吗)者(zhě)查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人已经(jīng)离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关(guān)规(guī)定，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会立案调查期48k纸是多少厘米 48k纸是a4纸的一半吗间，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团(48k纸是多少厘米 48k纸是a4纸的一半吗tuán)和(hé)吉(jí)林信(xìn)托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的(de)股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券(quàn)实(shí)现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为盈(yíng)，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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