直(zhí)播短视频(pín)成为(wèi)市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。无可厚非是什么意思

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部(bù)及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼(jiān)任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务(wù)或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基(jī)于此，四(sì)川证监局(jú)决(jué)定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督(dū)管理(lǐ)措施(shī)。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从(cóng)业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视频的账号(hào)数(shù)量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不(bù)长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局出具警示(shì)函。经查(chá)，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机构(gòu)监管情(qíng)况通报(bào)，对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播(bō)提(tí)出监管(guǎn)要(yào)求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过(guò)网络(luò)直播等形式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管(guǎn)理(lǐ)；事(shì)中对直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制无可厚非是什么意思(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平(píng)（如(rú)医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发关于排(pái)查(chá)报送网(wǎng)络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其(qí)中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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