零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没(méi)逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚(gāng)石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及(jí)持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券10克是几两系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反馈意(yì)见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本(běn)次发(fā)行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认购(gòu)义(yì)务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非(fēi)公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查(chá)。天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)发(fā)行(xíng)过程与认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分(fēn) 核查(chá)募(mù)集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入(rù)合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列第55名。<10克是几两/p>

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东(dōng)北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今(10克是几两jīn)仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监(jiān)会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不(bù)得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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