金融界5月5日消息(xī) 央(yāng)行、香(xiāng)港(gǎng)证券及期(qī)货事务监察委员会、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局即将(jiāng)正式(shì)启动香港(gǎng)与内地(dì)利率(lǜ)互(hù)换市场(chǎng)互联(lián)互(hù)通(tōng)合作。北(běi)向互换通下的交易将(jiāng)于2023年5月15日(rì)启(qǐ)动。初期(qī)，全部境外投(tóu)资者通过北向互换通开展利率互换交易在轧(yà)差(chà)后的(de)名义本(běn)金(jīn)净额每日不(bù)超(chāo)过(guò)人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　全(quán)文如下(xià)：

　　中(zhōng)国(guó)人(rén)民银行、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会、香港(gǎng)金融管(guǎn)理(lǐ)局即将正(zhèng)式启(qǐ)动香港(gǎng)与内地利率互换市(shì)场互(hù)联互通合作

　　为促(cù)进内地与(yǔ)香(xiāng)港金融衍生品(pǐn)市场的协同发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民(mín)银行（以(yǐ)下简称人民银行）、香(xiāng)港证券及期货事务(wù)监察(chá)委员会(huì)（以下简(jiǎn)称香港(gǎng)证监会）、香(xiāng)港(gǎng)金融管理(lǐ)局（以下简称(chēng)香港(gǎng)金管局）发布联(lián)合公告，同意中国外(wài)汇交(jiāo)易中(zhōng)心（全国银行间同(tóng)业拆(chāi)借中心）（以下简(jiǎn)称外汇(huì)交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心）、银(yín)行间市(shì)场清算所(suǒ)股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称上海清算所(suǒ)）和(hé)香港东莞属于几线城市(gǎng)场外结算有限公司（以(yǐ)下简称场(chǎng)外结算公司）开展香港与内地利率互换市场互(hù)联(lián)互(hù)通合作（以下简称“互(hù)换通”），初期先(xiān)行开通(tōng)“北(běi)向互换通”，香(xiāng)港及其他国家(jiā)和地区的(de)境(jìng)外投资者可通过两地(dì)基础设施(shī)互联互通(tōng)参与内地银行间(jiān)金融衍生品(pǐn)市场。自联合公告发布(bù)以来，“互换(huàn)通”的各项(xiàng)准(zhǔn)备工作进展顺(shùn)利，“北向互换通”下的交(jiāo)易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日(rì)启(qǐ)动。为(wèi)便于“北向互换通”的顺利推出，现就有关事宜说(shuō)明(míng)如下：

　　一、“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”的(de)相关(guān)交易及结算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交(j东莞属于几线城市iāo)易品种为利率互(hù)换产(chǎn)品，报价、交(jiāo)易及结算币种为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互(hù)换通”的境内(nèi)投资者（即互(hù)换通(tōng)报价商）需与外汇交易中心签署报价商协(xié)议，并为上海清算所利率(lǜ)互换集(jí)中清算业务的清(qīng)算会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符(fú)合人民银行要求并完(wán)成内地银行间债券市场准入备案的境外机构投资(zī)者，并经外汇交易中(zhōng)心开通“北向互(hù)换通”交(jiāo)易权限。拟申请开通“北向互换(huàn)通”交易(yì)权(quán)限的境外投资者(zhě)需同时申请(qǐng)成(chéng)为场外结算公司的清算(suàn)会员(yuán)或该类会员(yuán)的清算(suàn)客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中心(xīn)与人民(mín)银(yín)行认可(kě)的境外电子(zi)交易平台互联提供交易(yì)服(fú)务。

　　2.清(qīng)算安排(pái)：上海(hǎi)清(qīng)算所和场外(wài)结算公司(sī)建立中(zhōng)央对手方清算(suàn)机构互联互通，共同向境内外投(tóu)资者提供清(qīng)算(suàn)、结算服务(wù)。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期，全部境(jìng)外投资者通过“北(běi)向互换通”开(kāi)展利率互换交(jiāo)易在轧差后的(de)名义本(běn)金净额(é)每(měi)日不(bù)超过人(rén)民币200亿(yì)元，后(hòu)续可根据(jù)市场情况适时(shí)调整额(é)度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司针对(duì)双方(fāng)清算所之间的(de)风险敞(chǎng)口建(jiàn)立(lì)“互换通(tōng)”资源池。初(chū)期，上海清(qīng)算所与场外结(jié)算公(gōng)司之间净头(tóu)寸对应的“互换通”资源池风险敞口设定上限不(bù)超过人民币(bì)40亿元(yuán)，后续可根(gēn)据(jù)市场情况适(shì)时(shí)调整(zhěng)额度。

　　二(èr)、人(rén)民银行、香港证监会(huì)和(hé)香港金(jīn)管局已就“互(hù)换通”涉及的跨境监(jiān)管(guǎn)合作原则和具体安排(pái)达成共识，并(bìng)签(qiān)署了《关于内地-香港(gǎng)债券及衍生品市场相(xiāng)关(guān)事(shì)宜的谅解备忘录》。备忘录健全了(le)两地(dì)监管(guǎn)机构(gòu)在债(zhài)券及(jí)衍生品市场方面(miàn)的监管(guǎn)合作安排和联(lián)络(luò)协(xié)商机制，共同维护“互换通”的正常运行(xíng)、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易(yì)中(zhōng)心、上海清(qīng)算所和场外(wài)结算(suàn)公司(sī)应当依法履(lǚ)行“互换通”下的各项(xiàng)职责，组织市场各(gè)方有序开(kāi)展“北向互换通”业务。清算会员应当遵守(shǒu)相(xiāng)关(guān)监(jiān)管规定及业务规则，加强内部控制(zhì)，防范和控制(zhì)风险(xiǎn)，做好(hǎo)投资者教(jiào)育和服务，切实(shí)维护投资者合法(fǎ)权益(yì)。投(tóu)资者应(yīng)当充分了(le)解两地市场(chǎng)法律法规(guī)、业务(wù)规(guī)则(zé)和实践操(cāo)作的差(chà)异(yì)，评估(gū)和(hé)控(kòng)制风(fēng)险，理性开(kāi)展相关投资(zī)。

　　市场(chǎng)各方(fāng)应进一步做好准备(bèi)工作，确(què)保“北向互换通(tōng)”顺(shùn)利东莞属于几线城市启动(dòng)。有兴趣参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的投资(zī)者(zhě)可(kě)联系外汇交(jiāo)易中心(xīn)、上海清算所(suǒ)、场外结算公(gōng)司为参(cān)与做准(zhǔn)备。

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