零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国(guó)证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对(duì)象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求对(duì)本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投(tóu)资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目(mù)的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)20万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市(shì)，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的(de)高(gāo)额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注册(cè)制(zhì)背景下，继(jì)续保持(chí)强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券(quàn)而(ér)言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身经营发(fā)展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减持不(bù)超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司(sī)股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份(fèn)。<什么叫垂足和垂点，什么叫垂足四年级/p>

　　不过随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证券(quàn)的股权(quán)变或将(jiāng)很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司(sī)投资(zī)与销售交易业务、投资银行业(yè)务(wù)收入增加所致。

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