科创板(bǎn)首(shǒu)批退市(shì)公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监会(huì)下(xià)发的《行政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事(shì)先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林(lín)应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存(cún)在欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造(zào)物流(liú)单(dān)据和验(yàn)收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等(děng)方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担(dān)保余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规(guī)定披露对(duì)外担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披露对(duì)外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其他(tā)相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假业(yè)务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对(duì)泽达易(yì)盛处以非法所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司也进入(rù)到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违(wéi)法行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的(de)拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事(shì)先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止上市告知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行(xíng)审议(yì)，并根据上市委员会(huì)的审核意见作(zuò)出是(shì)否终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易(yì)所公告对股票(piào)作(zuò)出(chū)终止上市的决定(dìng)之日(rì)后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下(xià)一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公(gōng)司(sī)股(gǔ)票(piào)复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资(zī)者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)也均在被(bèi)起(q雪燕只泡了三四个小时可以煮吗，泡发好的雪燕一般煮多长时间ǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开(kāi)发行(xíng)股票并在科(kē)创板上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心公告(gào)称(chēng)，关注到上海金融(rón雪燕只泡了三四个小时可以煮吗，泡发好的雪燕一般煮多长时间; line-height: 24px;'>雪燕只泡了三四个小时可以煮吗，泡发好的雪燕一般煮多长时间g)法院收到12名(míng)投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公(gōng)司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)后续(xù)受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人诉(sù)讼权利(lì)登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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