金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案(àn)件答(dá)记者问(wèn)。证监会有关部门负责(zé)人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机(jī)构，如何推动(dòng)对上述发行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行(xíng)人(rén)及相关(guān)控(kòng)股股东、实(shí)际控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上述两案的(de)行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关(guān)责(zé)任人(rén)作出行(xíng)政处罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分(fēn)别对(duì)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责(zé)任(rèn)人员(yuán)进行(xíng)行(xíng)政处(chù)罚，并对部分责任(rèn)人(rén)员采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安机关的(de)沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》的规(guī)定，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对(duì)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持(chí)适格投资者(zhě)及时有效地追究(jiū)违规上(shàng)市公司及(jí)其相关(guān)中介(jiè)机构等责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本(běn)市场(chǎng)法律责任体系(xì)的重(zhòng)要组(zǔ)成部分(fēn)，是(shì)对违法行为进行立体式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是提高(gāo)资本(běn)市场违法(fǎ)违规成本的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会(huì)将进一步(bù)畅通(tōng)投(tóu)资者(zhě)权(quán)利(lì)救(jiù)济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与各方(fāng)归(guī)位尽责(zé)，形成(chéng)资本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等(děng)违规主体实(shí)施精准打击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)故意参与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)情形，我会将(千树万树梨花开的上一句是什么，千树万树梨花开的上一句是什么古诗jiāng)按照(zhào)过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付(fù)出代(dài)价。

　　四(sì)是(shì)关(guān)于中(zhōng)介机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构(gòu)责任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法权益，目前(qián)在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责(zé)令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合(hé)考虑不(bù)同投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的(de)适(shì)用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力(lì)等因素，目(mù)标(biāo)都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金融法院已经(jīng)收到(dào)泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼起诉(sù)材(cái)料，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资者服务(wù)中心发布(bù)公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔(péi)付专(zhuān)项(xiàng)基金(jīn)（上述金(jīn)额(é)为(wèi)公司初步估算结果，基(jī)金规模(mó)将根(gēn)据(jù)最终计算(suàn)的(de)适(shì)格投(tóu)资者(zhě)损失(shī)赔(péi)付金额进行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格投资(zī)者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地(dì)解决(jué)紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)披露的(de)公告中提出向证(zhèng)监会提(tí)交证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单(dān)位或者个(gè)人进(jìn)行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构(gòu)终(zhōng)止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确(què)规(guī)定了当事人承诺制度的(de)基(jī)本(běn)流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为可能获(huò)得的收益或者(zhě)避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)依千树万树梨花开的上一句是什么，千树万树梨花开的上一句是什么古诗法(fǎ)可(kě)能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违法所得的(de)金额，以及投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通常高(gāo)于罚(fá)没千树万树梨花开的上一句是什么，千树万树梨花开的上一句是什么古诗款数额，且可用于赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者损失(shī)，在证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实(shí)现(xiàn)对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投资者的(de)损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制度可以一并解(jiě)决(jué)案件相关的(de)行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提(tí)高(gāo)执(zhí)法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责(zé)与民事(shì)追责相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法(fǎ)依规决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)及(jí)其责任人员，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司(sī)、天健会计(jì)师事务所、北京(jīng)市(shì)康达律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在(zài)相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔付(fù)以及申请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们(men)将关注(zhù)相关中(zhōng)介机(jī)构有关责任人(rén)员在(zài)上(shàng)述案件中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构是(shì)保(bǎo)障(zhàng)资(zī)本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规(guī)和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维护风清气(qì)正的(de)企(qǐ)业文化(huà)和(hé)行业(yè)文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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