科(kē)创(chuàng)板首批退市(shì)公司(sī)，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前确认金允智致命之旅演的谁(rèn)收入等(děng)方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按(àn)规定披(pī)露对外担(dān)保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在(zài)未(wèi)按规定披露对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对紫晶存(cún)储责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关(guān)负责人(rén)也(yě)被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露招股书(shū)申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的(de)证券发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚(xū)假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营(yíng)业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披(pī)露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对(duì)泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应(yīng)处以(yǐ)3800万金允智致命之旅演的谁元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人(rén)均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到(dào)停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告称(chēng)，公司(sī)触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定(dìng)的重(zhòng)大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司(sī)均收到(dào)上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到终止上市(shì)告知书(shū)后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作出是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交(jiāo)易所公告(gào)对股票作(zuò)出(chū)终止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相关(guān)公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的(de)交易(yì)期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予(yǔ)以(yǐ)摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院官(guān)微发布(bù)消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投(tóu)资者(zhě)提起(qǐ)的(de)诉(sù)讼中(zh金允智致命之旅演的谁ōng)，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在(zài)科创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定对其公(gōng)司(sī)立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心(xīn)公告称(chēng)，关注到(dào)上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼程序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板首批被中(zhōng)国(guó)证监会立案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发(fā)布普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)权利登记(jì)公告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规公开(kāi)征集(jí)并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代(dài)表人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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