直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部及(jí)员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人(rén)员不得违规从事(shì)营(yíng)利性(xìng)经(jīng)营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或(huò)者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到位，未严(yán)格规(guī)范(fàn)从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视频平台(tái)进行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在(zài)抖音(yīn)平台上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名(míng)的(de)恒泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留(liú)言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播1lb等于多少斤kg，10lb等于多少斤成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例(lì)外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过(guò)抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询(xún)业务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对证券公司从(cóng)业人(rén)员(yuán)网络直(zhí)播提(tí)出(chū)监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工(gōng)作人员(yuán)通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保信息(xī)来(lái)源合法合规、1lb等于多少斤kg，10lb等于多少斤研究方(fāng)法专(zhuān)业(yè)审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业(yè)优势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加(jiā)强对证券公司(sī)工作人员直(zhí)播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对(duì)直播(bō)内容(róng)进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的(de)直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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