在(zài)“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针下，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披(pī)露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业(yè)化运营原则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个(gè)月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会网站披露了(le)一则纪(jì)律(lǜ)处分事(shì)先(xiān)告知书(shū)送(sòng)达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协(xié)会(huì)拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪杉五大洋还是四大洋 南大洋中国承认了吗基金存在四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投五大洋还是四大洋 南大洋中国承认了吗资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专业化运(yùn)营(yíng)的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙(huǒ)人(rén)、实(shí)际(jì)控制人，上述交易构成(chéng)关(guān)联交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未(wèi)向投资(zī)者进行(xíng)明确(què)、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是(shì)未(wèi)落(luò)实投(tóu)资者(zhě)适当性管理(lǐ)要(yào)求(qiú)。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者王某的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负(fù)责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任(rèn)职期间公司的(de)违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式(shì)对个别投资者的(de)风险识(shí)别能(néng)力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按(àn)照合同约定(dìng)如实向投(tóu)资者披露可能(néng)影响(xiǎng)投资者合法权益(yì)的重大信息等情(qíng)形。依(yī)据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具(jù)警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾(céng)进(jìn)行(xíng)高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投资(zī)人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势(shì)性行业和事件以(yǐ)最大(dà)化投资(zī)上行(xíng)收(shōu)益，同时引入(rù)非公开市场投资中的个体性估(gū)值和内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的(de)下行风(fēng)险。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态(tài)便停(tíng)止更新(xīn)。

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