在(zài)“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业(yè)协(xié)会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟(nǐ)对(duì)雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规(guī)风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露了(le)一则纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责(zé)任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定由指定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二(èr)是(shì)未(wèi)向(xiàng)投资者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐弄死一只蜘蛛有啥后果，打死一只蜘蛛会引来很多蜘蛛吗(tóng)1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自(zì)任职期(qī)间公司(sī)的违规行为承(chéng)担相应(yīng)责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；弄死一只蜘蛛有啥后果，打死一只蜘蛛会引来很多蜘蛛吗对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投资者(zhě)的(de)风险识别能力和风(fēng)险承担(dān)能力进(jìn)行(xíng)评估(gū)、未按(àn)照合同约定如实(shí)向(xiàng)投资者披露可能影响投(tóu)资者(zhě)合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据(jù)《私募(mù)管理办法》第(dì)三十三条规定，决(jué)定对其(qí)采取出(chū)具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映(yìng)雪投资(zī)居(jū)股(gǔ)东之列(liè)

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合(hé)规(guī)风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一(yī)家关联(lián)公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉(shān)境内平(píng)台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数、利(lì)率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观经济(jì)和估值指标，以分析并提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业和事件以最(zuì)大化(huà)投资上(shàng)行收益(yì)，同时引入(rù)非公开市场投(tóu)资(zī)中的(de)个体性(xìng)估值(zhí)和(hé)内在价(jià)值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的下(xià)行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态(tài)便停止更新(xīn)。

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