直播短视频(pín)成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部(bù)及(jí)员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任职(zhí)期间实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学校”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作(zuò)人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工作人员(yuán)不得违(wéi)规(guī)从事营利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职(zhí)务或者从事(shì)与所在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具(jù)警示(shì)函的行政(zhèng)监(jiān)督管(guǎn)理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)也被(bèi)出(chū)具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为(wèi)，该(gāi)营(yíng)业(yè)部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规(guī)范从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热(rè)衷于(yú)通过短视频(pín)平(píng)台进行推广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号(hào)在(zài)视频平台(tái)上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆(bào)款视(shì)频播放(fàng)量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无(wú)证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单(dān)。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其(qí)未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员(yuán)网(wǎng)络直播提出(chū)监管要(yào)求(qiú)。证券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资(zī)的(de)理(lǐ)念(niàn)等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完(wán)善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好(hǎo)内容(róng)管(guǎn)理；事中对(duì)直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和(hé)旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于(yú)需要(yào)较高专业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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