直(zhí)播短视频成为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官为什么球星都觉得梅西是最佳网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双(shuāng)双(shuāng)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函(hán)。为什么球星都觉得梅西是最佳>

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期(qī)间实名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

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　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规(guī)活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营(yíng)业(yè)部任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成(为什么球星都觉得梅西是最佳chéng)都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四(sì)川(chuān)证监局(jú)认(rèn)为，该营业(yè)部合(hé)规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格(gé)规范从业(yè)人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的(de)账号(hào)数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业(yè)的(de)新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时(shí)性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得从事(shì)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资(zī)格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发(fā)机(jī)构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网(wǎng)络直播(bō)提出(chū)监管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与APP。

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