昨日(rì)晚间，证监会(huì)就(jiù)《证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意(yì)见稿(gǎo定语中心语是什么意思，连接状语和中心语是什么意思)）》向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交(jiāo)易托管活动，保护投资(zī)者合(hé)法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳(wěn)运行(xíng)，证(zhèng)监会起草了《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨(zuó)日向社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　据了解，近(jìn)年来(lái)，证券期货交易所向市场相关机构提供主机交易托管资(zī)源，为(wèi)行(xíng)业提供(gōng)信(xìn)息科技基础支撑服(fú)务，对于(yú)提升(shēng)行业(yè)信息基础设施运(yùn)维水平，保(bǎo)障(zhàng)行业信息系统安全稳(wěn)定(dìng)运行发挥(huī)了重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证券期货(huò)市场(chǎng)的(de)不断发展，主(zhǔ)机(jī)交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一(yī)致、安(ān)全保障(zhàng)能力有(yǒu)待提(tí)升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步(bù)规范证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动，促进证券(quàn)期货市场的平(píng)稳健康(kāng)发展(zhǎn)，证监会起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起草(cǎo)思路(lù)有(yǒu)三。一是全(quán)面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动(dòng)的(de)定语中心语是什么意思，连接状语和中心语是什么意思具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券(quàn)期(qī)货交易所和证券期货经营(yíng)机构两部分，分别提出(chū)完善的监管(guǎn)要求，并(bìng)要求其他(tā)类(lèi)型的参与主(zhǔ)体参照执(zhí)行(xíng)有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实(shí)守住(zhù)安全底线。安全运行是从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托管资源(yuán)的安全管理要(yào)求，明确了证券(quàn)期货经营机(jī)构的尽职调查和业务审批机制(zhì)，从安全(quán)的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原(yuán)则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证券(quàn)期货经营机构从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动的各(gè)个(gè)环节(jié)，同时(shí)也充分注重有关(guān)规(guī)定落地过程中的可操作性，切实提升(shēng)市(shì)场主体的(de)获得感。

　　从主要(yào)内容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动提出(chū)了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的基本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)，是指证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件(jiàn)或硬(yìng)件设施(shī)等资(zī)源，部(bù)署在相关(guān)资源的信息系统(tǒng)可以连接证券期货(huò)交易所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次是证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所要求。明确(què)了证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)有关要(yào)求。主要包括：要求(qiú)证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所(suǒ)实施专区管理，统(tǒng)一专区交易(yì)时延，建设运维(wéi)要求(qiú)不得低于《证券(quàn)期货业信息(xī)系统托管(guǎn)基(jī)本要(yào)求》中(zhōng)三级(jí)系统的受(shòu)托方要求；从资(zī)源保障、资源分配(pèi)、服(fú)务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出(chū)与资源再分配等方(fāng)面保障证券期货(huò)交易所(suǒ)提供(gōng)有关服务的公平合(hé)理；加(jiā)强风险防控，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)需建立健全监控指标(biāo)及(jí)应急处(chù)置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交易所提供主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)的(de)，应当将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源和其(qí)他主机(jī)托管资(zī)源进行(xíng)区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保(bǎo)相关专区到核(hé)心交(jiāo)易系统通(tōng)信前端的通信(xìn)时(shí)延保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再(zài)次是(shì)证券期货经营机构要(yào)求。明确了(le)证券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源有(yǒu)关要(yào)求。具体来看，从安(ān)全保障方面，对证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)能(néng)够保障客户设施的安全运行。明确证券期货(huò)经营机构对证券期(qī)货交(jiāo)易所的报告(gào)要求。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到，证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源部署客(kè)户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构(gòu)部署客户设施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入(rù)、客户需求等(děng)方(fāng)面充(chōng)分评估，审慎(shèn)选择(zé)服务客户，确保自身能(néng)力可以保障(zhàng)客户软件或(huò)硬(yìng)件设施(shī)的安全运行，并将不同客户的(de)信(xìn)息(xī)系(xì)统、客户与经(jīng)营机构的信息(xī)系统进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后是监督(dū)管理(lǐ)。明确证券期(qī)货交易所的监(jiān)管报告义务，规定(dìng)中(zhōng)国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期货交易所及证券期货经营机构(gòu)实施现场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检查，并规定(dìng)相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职责(zé)，或者不履行本规(guī)定有关(guān)报(bào)告义(yì)务的，中(zhōng)国(guó)证监会可以对证券期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出(chū)具警(jǐng)示函、责令(lìng)限期改(gǎi)正等行政监管(guǎn)措(cuò)施，对(duì)有(yǒu)关高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证券(quàn)期(qī)货交易所对其(qí)他责(zé)任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券(quàn)期货经营机构(gòu)违(wéi)反本规定，中国(guó)证监会及(jí)其(qí)派出机构(gòu)可以依照《证(zhèng)券期(qī)货业(yè)网络和信息(xī)安全管理办法》有关规(guī)定，对有关机构(gòu)和人员采取行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)纪检监察组、浙江省纪(jì)委(wěi)监委消(xiāo)息，上海证券交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖涉(shè)嫌严(yán)重职务违法，目前正在接受(shòu)中(zhōng)央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检(jiǎn)监察(chá)组(zǔ)和浙江省(shěng)台州市监委监察调(diào)查。

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