在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募(mù)基金(jīn)行(xíng)业监管趋(qū)严(yán)，近日又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运(yùn)营原则等四项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为(wèi)。根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业(yè)协(xié)会网站披露了(le)一则纪(jì)律处分事先告(gào)知书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事(shì)违法违(wéi)规行为，时(shí)任(rèn)高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通过(guò)深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合(hé)私(sī)募(mù)基金管理人专业(yè)化运营的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月(yuè)，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪执行(xíng)事化妆品条码697开头是什么成分，条形码697开头代表什么标准务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行(xíng)明确(què)、充分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金的(de)投(tóu)资者(zhě)王某的基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规(guī)风控负责人(rén化妆品条码697开头是什么成分，条形码697开头代表什么标准)，应当对发(fā)生在各自任职期(qī)间公(gōng)司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式对个别投资者的风险识别能(néng)力和风险承担能力进行评估(gū)、未按照合同约(yuē)定(dìng)如实向投资(zī)者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合(hé)法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出具(jù)警示函的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外(wài)，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家(jiā)关(guān)联公司为深(shēn)圳市塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控(kòng)股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境(jìng)协(xié)同效应(yīng)，为投资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观(guān)经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析(xī)并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大(dà)化投资上行(xíng)收益(yì)，同时引入(rù)非公开市场投资中的个体(tǐ)性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 化妆品条码697开头是什么成分，条形码697开头代表什么标准