近(jìn)期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋(qū)激(jī)烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易(yì)商协会对建设银行启(qǐ)动自律调查，这(zhè)是(s临沂是几线城市，临沂是几线城市2023hì)两(liǎng)天内第二家被要求自律(lǜ)调查(chá)的大行。今年以来，交易商协会已对多家金融(róng)机构启动自律调查，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多(duō)家金融(róng)机(jī)构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易商(shāng)协会（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于监管部门反馈(kuì)线索，依(yī)据《银行间(jiān)债券市(shì)场自(zì)律(lǜ)处分规(guī)则》，交(jiāo)易商协会已对中国(guó)建设银行股份有限公司债务融资(zī)工具(jù)承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为开(kāi)展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融企(qǐ)业债务(wù)融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房(fáng)地产企业(yè)债券融资需(xū)求，承销房地产(chǎn)企(qǐ)业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地(dì)产并购票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管力度在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协(xié)会官(guān)网发布信息，针(zhēn)对中(zhōng)国进(jìn)出口银行金融债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民生银行承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规行为已(yǐ)开展自(zì)律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行(xíng)、江西银行、青岛银行和粤财信托共(gòng)5家机(jī)构涉及债券业务违规(guī)被点名。具(jù)体来说，交易(yì)商协会通过深入调查发(fā)现(xiàn)，大连银行等多家(jiā)机构存(cún)在债券代持交易等违规行为。其中，大连银行通(tōng)过做(zuò)市业(yè)务方式，每日滚动开(kāi)展买卖方(fāng)向相反(fǎn)、清算速度不(bù)同(tóng)的(de)现券交易，代持利率债活(huó)跃券，且规(guī)模(mó)较(jiào)大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛银行(xíng)，内控执行不临沂是几线城市，临沂是几线城市2023(bù)严或(huò)流于形式，未有效评(píng)估(gū)交易合理(lǐ)性(xìng)，作为(wèi)中间方以现券买卖或做市等方式参与债券代持交(jiāo)易链(liàn)条，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已(yǐ)被启动自律调查。相关公告称，交易商协会(huì)在日常(cháng)监测工(gōng)作(zuò)中发现，工(gōng)商银(yín)行主承销的多期债务融资工(gōng)具发行定价(jià)严重偏离市(shì)场合(hé)理水平(píng)，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披(pī)露，近期在(zài)查(chá)处四平市城市发展(zhǎn)投资控股有(yǒu)限公司案件时，发(fā)现(xiàn)吉林银(yín)行、吉林亿联银行因违规收取发行人大(dà)额财务资助(zhù)，涉嫌违反(fǎn)银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场自律(lǜ)管(guǎn)理规则，被交(jiāo)易(yì)商协会进行自律调查(chá)。一同被(bèi)开展自律(lǜ)调查的还有光大证券、富国资(zī)产管理（上海(hǎi)）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年(nián)全年(nián)，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违规案件立案调查(chá)，开展自律调查和自(zì)律(lǜ)问(wèn)询103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和(hé)信用(yòng)增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师(shī)事务所、2家其他类型机(jī)构和54名直接责任人。作(zuò)出的处(chù)分中，警(jǐng)告及以(yǐ)上占比超(chāo)过(guò)五成，15家机(jī)构被暂(zàn)停一定期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来(lái)看，被(bèi)通报的(de)原因包括(kuò)低价包销多期债务融(róng)资工具，影响了市场正常秩序；部分(fēn)债务融资工具(jù)未按(àn)照发行文(wén)件(jiàn)约定开展余额包销，个别债务融(róng)资(zī)工具(jù)挤占了(le)其他投(tóu)资人的正常投标，违背了公平公正原则，并(bìng)影响了发行利率，对市场正常秩(zhì)序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场(chǎng)参(cān)与机构在从(cóng)事(shì)相关业务过程(chéng)中(zhōng)，务必牢(láo)固(gù)树(shù)立市(shì)场责任(rèn)意识，严格(gé)遵守相关监管规(guī)定和自律规则(zé)要求，合规展业(yè)，自觉维护银行间债券(quàn)市场运行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易商协(xié)会表(biǎo)示，做市商作为银行(xíng)间市场基石机构(gòu)，承担着提高市场流动性、促进价格发(fā)现的重要(yào)作用(yòng)，应切(qiè)实(shí)提升做市交易能临沂是几线城市，临沂是几线城市2023力，加(jiā)强内部控制(zhì)和风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期(qī)交易(yì)商(shāng)协会(huì)的监管(guǎn)处罚(fá)力度明(míng)显加(jiā)大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈(yù)发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞(jìng)争程度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资(zī)深金(jīn)融(róng)政策监管专(zhuān)家(jiā)周毅钦(qīn)对《国际金(jīn)融报》记者表示，可(kě)以看到(dào)，银行间交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会将继续贯彻落实监管从(cóng)严要求(qiú)，以严格(gé)自律(lǜ)惩戒(jiè)向(xiàng)市场传递“零(líng)容忍(rěn)”的清晰信号(hào)，引导(dǎo)市场各类主体归位尽责(zé)，维护市场良(liáng)好(hǎo)秩序。债券承销机构作为债券(quàn)市(shì)场的“看门人(rén)”，对于商业银行(xíng)特别是(shì)国有大行(xíng)来(lái)说(shuō)，也需要肩(jiān)负起相应的(de)公(gōng)序责任(rèn)，切(qiè)实维护好行业(yè)的(de)良(liáng)性竞争生态(tài)。

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