直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题(tí)也成为(wèi)证券行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出(chū)的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对(duì)熊某平(píng)采取出具(jù)警示函(hán)的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具警示(shì)函(hán)。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范(fàn)从(cóng)业人(rén)员(yuán)执业行(xíng)为(wèi)。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量(liàng)过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执(zhí)业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一般证券部门经理大还是总监大，部门经理大还是总监大些(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证券市场的(de)分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博(bó)进(jìn)行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情(qíng部门经理大还是总监大，部门经理大还是总监大些)、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务，但其(qí)未(wèi)取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部(bù)下发机构监(jiān)管(guǎn)情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员(yuán)网络(luò)直播提(tí)出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财(cá部门经理大还是总监大，部门经理大还是总监大些i)经(jīng)金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业(yè)资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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