直播短视频成为(wèi)市(shì)场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处领略的意思(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示(shì)，日前四川证监局对(duì)恒泰(tài)证券某营业部(bù)及(jí)员工双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任(rèn)职(zhí)期间实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监局(jú)开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构工作人(rén)员不得违规(guī)从事(shì)营利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的(de)职务(wù)或者从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利(lì)益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执(zhí)业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业(yè)的(de)新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员(yuán)工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关(guān)于证券市(shì)场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨(zī)询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发(fā)机构(gòu)监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通过网领略的意思络(luò)直(zhí)播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资(zī)和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规(guī)情况(kuàng)的(de)，及(jí)时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发(fā)关于排(pái)查报送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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