金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案(àn)件答记(jì)者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依(yī)法护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述(shù)发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机(jī)构及其(qí)责任人员(yuán)等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行人及相(xiāng)关(guān)控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津(jīn)）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关责任人作出(chū)行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入决定护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗，分(fēn)别对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分(fēn)责任人员采取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人依法及时移送公安(ān)机关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及(jí)其(qí)相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体的民(mín)事(shì)赔(péi)偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律(lǜ)责任(rèn)体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部分，是对(duì)违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进(jìn)一(yī)步(bù)畅通投资者权利(lì)救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责(zé)，形成资本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对(duì)于(yú)为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书的(de)证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介机构(gòu)故意(yì)参与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿(cháng)投资(zī)者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人(rén)员(yuán)存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资(zī)者保护方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决(jué)、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经(jīng)收(shōu)到泽(zé)达(dá)易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出(chū)”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承(chéng)销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付专项基(jī)金(jīn)（上述(shù)金(jīn)额(é)为(wèi)公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付(fù)适(shì)格投(tóu)资者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存储案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付(fù)程序直接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合(hé)法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监(jiān)会(huì)提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以下(xià)简称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法的单位(wèi)或者个人进行调(diào)查期间(jiān)，被调查的当事(shì)人承(chéng)诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不(bù)良影响并经国务院证券监督管理机构认可(kě)，当(dāng)事(shì)人(rén)履行(xíng)承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规(guī)定了(le)当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本(běn)流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额的确定需要综合考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额(é)，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决(jué)案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能(néng)，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构及(jí)其责任人(rén)员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京市康达(dá)律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立(lì)案。在(zài)紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对(duì)中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会(huì)计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了(le)相关调查工作，后续(xù)将根据其在(zài)相关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情(qíng)况(kuàng)，结合(hé)其(qí)主动先行赔(péi)付(fù)以及(jí)申(shēn)请证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等(děng)情形(xíng)，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的(de)是，我们将关注相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构(gòu)有关(guān)责(zé)任人员(yuán)在上述案(àn)件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果发(fā)现有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发(fā)展的重(zhòng)要力(lì)量，中介机(jī)构及其从业人员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化(huà)和行(xíng)业文(wén)化，珍视行业声誉。

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