科(kē)创板首批退市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对两公司(sī)下(xià)发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流(liú)单据(jù)和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》未东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗按规定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明(míng)书签署日，未按规定(dìng)披露对(duì)外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗)存(cún)在未(wèi)按(àn)规定披露(lù)对外(wài)担保的问(wèn)题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相关负(fù)责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的证(zhèng)券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交(jiāo)易(yì)、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事(shì)实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全(quán)面(miàn)大(dà)跌的行情下，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也进入到(dào)停牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司(sī)股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会(huì)的(de)审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票(piào)被终(zhōng)止上(shàng)市，自(zì)交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日(rì)后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入(rù)退市整理期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后(hòu)5个(gè)交(jiāo)易日内(nèi)对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日收到(dào)12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务(wù)所也均在被(bèi)起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次公开发行股票(piào)并(bìng)在(zài)科创板上(shàng)市项目(mù)中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院收到12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注(zhù)诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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