零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源及合(hé)法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本(běn)次非(fēi)公开发(fā)行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票发行过程(chéng)与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记(jì)载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集(jí)资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查(chá)无数(shù)据，这意(yì)味着两人已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入(rù)职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调(diào)查(chá)并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在(zài)全(quán)面注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而(ér)言，影响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期(q叮当镯一般是什么材质，叮当镯为什么那么便宜ī)间按(àn)市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据叮当镯一般是什么材质，叮当镯为什么那么便宜了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于(yú)上述转让(ràng)及(jí)减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃(āi)落(luò)地，东(dōng)北(běi)证券(quàn)的(de)股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动(dòng)的(de)主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银(yín)行(xíng)业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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