在“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基(jī)金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违(wéi)反专业化(huà)运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉(shān)基金合规风控(kòng)负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项(xià邵阳学院是几本大学ng)违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会网站(zhàn)披(pī)露(lù)了一则纪律处分事(shì)先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对此承担(dān)法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号(hào)私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上(shàng)行为不符(fú)合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投(tóu)资(zī)者适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运邵阳学院是几本大学营(yíng)、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任职期间(jiān)公(gōng)司的违规行为承担相(xiāng)应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其私(sī)募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示，经查(chá)，雪(xuě)杉(shān)基金在(zài)从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投资(zī)者的风(fēng)险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行(xíng)评估、未(wèi)按照合同(tóng)约定(dìng)如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益的(de)重大(dà)信息等(děng)情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办法》第(dì)三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金的股东，持(chí)股占比(b邵阳学院是几本大学ǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门投资(zī)管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳(wěn)定(dìng)资产的投资(zī)和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是通过(guò)追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开(kāi)市场(chǎng)投资中的个体性(xìng)估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资(zī)的下(xià)行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更新(xīn)。

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