近期交(jiāo)易商协会的(de)监管处(chù过河的卒子歇后语是什么意思，过河卒子歇后语下一句)罚力度(dù)明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市场参(cān)与主体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争程度更趋(qū)激烈(liè)，但监(jiān)管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)对建(jiàn)设银行(xíng)启动自律调(diào)查，这是(shì)两(liǎng)天内第二(èr)家(jiā)被要(yào)求自律(lǜ)调查的大行。今年以(yǐ)来，交易商协会(huì)已对多家金融机(jī)构(gòu)启动(dòng)自律调(diào)查，监(jiān)管力度在持续(xù)加大(dà)。

　　多家金融机(jī)构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场(chǎng)交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会（下称“交易商协(xié)会”）网站显示，基于监管部(bù)门反馈线(xiàn)索，依据《银行间(jiān)债(zhài)券市场自律处分规则(zé)》，交易商协会已对中国(guó)建设(shè)银行(xíng)股份有(yǒu)限(xiàn)公司债务融资工具承(chéng过河的卒子歇后语是什么意思，过河卒子歇后语下一句)销业(yè)务涉嫌违规行为(wèi)开(kāi)展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去(qù)年(nián)建行(xíng)承销非金融企业债(zhài)务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支(zhī)持优质头部(bù)房地产企业债(zhài)券融资需求，承销(xiāo)房地(dì)产企业323.35亿(yì)元债务融资工(gōng)具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易(yì)商协会(huì)的(de)监管力度在近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交(jiāo)易商协会官网发布信息(xī)，针对中国进出口(kǒu)银行金融债券发行涉(shè)嫌(xián)违规行为，以及中国民(mín)生(shēng)银行承销业务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银(yín)行和粤财(cái)信托共(gòng)5家机构涉(shè)及(jí)债(zhài)券业务违规被点(diǎn)名。具体来说(shuō)，交易商协会通过深入调查发现，大连银行等多家机构存在债(zhài)券代持交易等违(wéi)规行为(wèi)。其中，大连(lián)银行通过做市业务方(fāng)式，每日(rì)滚动开展买卖方(fāng)向(xiàng)相反、清算速(sù)度不同(tóng)的现(xiàn)券交易，代持利(lì)率债活跃券(quàn)，且规(guī)模较大；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛银行(xíng)，内控执行不严或(huò)流于形式，未有(yǒu)效(xiào)评估交易合(hé)理性(xìng)，作为中间方以现券买卖(mài)或做市等方式参(cān)与债(zhài)券代持交易链(liàn)条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启动自(zì)律调查(chá)。相关公告称，交易商(shāng)协会在日常(cháng)监(jiān)测工作中发现，工商(shāng)银行主承销的多期债务融资工具发行(xíng)定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场自律(lǜ)管理(lǐ)相关规(guī)定。

　　4月(yuè)3日，交易商(shāng)协会(huì)网站披露(lù)，近期(qī)在查处四平市城市发展投资(zī)控股有限(xiàn)公司案件时，发(fā)现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行因违(wéi)规(guī)收取发行(xíng)人大额财务资助(zhù)，涉(shè)嫌违反银行间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)自律管理规则，被交(jiāo)易商协(xié)会进行(xíng)自(zì)律调查(chá)。一同被开展自律调查的还有光大证券、富国资(zī)产管理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协会通(tōng)报的数据(jù)，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立(lì)案调查，开展自律调(diào)查(chá)和自律问询103次，作出各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人过河的卒子歇后语是什么意思，过河卒子歇后语下一句(rén)和信用增(zēng)进机构、4家主承(chéng)销商(shāng)、3家会计师事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接(jiē)责任人。作出(chū)的(de)处(chù)分中，警告及以上(shàng)占比超(chāo)过五成，15家机构(gòu)被暂(zàn)停一(yī)定期(qī)限业(yè)务，12位(wèi)责任人(rén)被认(rèn)定(dìng)不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价(jià)包销多期债务融资工具，影响了市场(chǎng)正常秩(zhì)序；部分债务融资(zī)工具(jù)未按照发行文(wén)件约定开展余额包销，个别(bié)债务融(róng)资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了(le)公(gōng)平公正(zhèng)原则，并(bìng)影响了发行利率，对市场正常(cháng)秩序造(zào)成了一定不良影(yǐng)响。

　　通(tōng)报(bào)指出，银(yín)行间债券市场参与机(jī)构(gòu)在从事相关业务过程(chéng)中，务必牢固(gù)树立(lì)市(shì)场责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规(guī)则要(yào)求，合规展业(yè)，自觉(jué)维护(hù)银行(xíng)间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提(tí)高市场流动性、促进(jìn)价格(gé)发(fā)现的重(zhòng)要作用，应切实提(tí)升做(zuò)市交易能力，加强(qiáng)内部控制和(hé)风险管理，确(què)保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近(jìn)期交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈(yù)发丰富多(duō)元(yuán)，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破(pò)戒。

　　资深金(jīn)融政策(cè)监(jiān)管专家周毅钦对《国(guó)际金(jīn)融报》记者(zhě)表示，可以(yǐ)看到，银行(xíng)间交(jiāo)易商协会将继续贯彻落(luò)实监管从严(yán)要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信(xìn)号，引导市场各类(lèi)主体(tǐ)归位尽责(zé)，维护市场良好秩序(xù)。债券承销机构作(zuò)为债券市场的(de)“看门人”，对于商业(yè)银(yín)行特别是(shì)国有大行(xíng)来说，也需要(yào)肩负起相(xiāng)应的公序(xù)责(zé)任，切实(shí)维护好行业的良性(xìng)竞争生态。

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