直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒(héng)泰(tài)证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指出(chū)，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在(zài)恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作人(rén)员(yuán)不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可(kě)能影响其(qí)独(dú)立性的职(zhí)务或者从事与所在(zài)机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部也(yě)被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)认(rèn)为，该营业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视(shì)频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视(shì)频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江省容(róng)维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工(gōng)马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众(zhòng)提(tí)供(gōng)关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不具备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发机(jī)构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络(luò)直播(bō)等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树人的正常语速是多少字，正常人的语速一般在每分钟立(lì)长期投资、价(jià)值(zhí)投资和(hé)理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人(rén)员直播(bō)展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前(qián)对直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直(zhí)播进(jìn)行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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