直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经(jīng)营活(huó)动(dòng)，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独立性的职务(wù)或(huò)者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规(guī)管理不到(dào)位，未严格规(guī)范从业人员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下(xià)热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司(sī)总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不(bù)少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客(kè)户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关(guān)于证券市场的分析、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行(xíng)情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资(zī)咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机(jī)构部下(xià)发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表评(píng)论，分压公式是什么，分压公式是什么意思要(yào)确(què)保信息(xī)来源合法合规、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立(lì)长期投资、价(jià)值投(tóu)资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大(dà)情况及(jí)时处(chù)理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活动信息分压公式是什么，分压公式是什么意思，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 分压公式是什么，分压公式是什么意思