金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门(mén)负(fù)责人就(jiù)泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证(zhèng)监(jiān)会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人员等相关责任(rèn)主体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追责。如在(zài)上述两(liǎng)案(àn)的(de)行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技(jì)术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶错一个题就往阴里装一支笔(jīng)存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及时有效(xiào)地(dì)追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律责(zé)任体(tǐ)系的(de)重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成(chéng)本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参(cān)与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具(jù)审计(jì)报告的或(huò)者(zhě)法(fǎ)律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机构等违规主体(tǐ)实施(shī)精准打击(jī)。如果相关中介机(jī)构(gòu)故(gù)意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机(jī)关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服(fú)务质量的重要(yào)因素(sù)。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关(guān)中介机构责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损(sǔn)害(hài)投(tóu)资(zī)者合法权益，目前在(zài)投资者保护(hù)方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔(péi)的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目(mù)标(biāo)都是有效(xiào)保护(hù)投资者(zhě)、惩(chéng)戒和(hé)震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入(rù)、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的(de)合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)可以在诉讼程序(xù)中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其(qí)他(tā)中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同(tóng)出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述金额(é)为(wèi)公司初步估(gū)算结果，基金规模(mó)将根据最终计算的(de)适(shì)格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额(é)进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资(zī)者(zhě)的(de)投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔(péi)付程(chéng)序(xù)直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提交证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证(zhèng)券(quàn)法》新(xīn)增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法的(de)单位或者(zhě)个(gè)人进行(xíng)调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除(chú)损害(hài)或者不(bù)良(liáng)影(yǐng)响并经国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法律法规(guī)明(míng)确规(guī)定(dìng)了当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)的(de)基(jī)本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒(jiè)和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的确定需要(yào)综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得的收益或(huò)者避(bì)免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没(méi)款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题(tí)，有(yǒu)效(xiào)提高(gāo)执法效(xiào)能(néng)，达(dá)到(dào)行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制度实施规定》等规定，错一个题就往阴里装一支笔依(yī)法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及其责(zé)任(rèn)人员，下一(yī)步将如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯(guàn)彻(chè)“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易(yì)盛案(àn)中(zhōng)，东(dōng)兴(xīng)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌(xián)在(zài)相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构启动了相关调查工作(zuò)，后续(xù)将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的(de)是，我们将关注(zhù)相关中介(jiè)机构(gòu)有(yǒu)关责任人员在(zài)上述案件(jiàn)中(zhōng)的执(zhí)业行为(wèi)，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障资本(běn)市场高质(zhì)量(liàng)发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维护风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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