直播短视频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出(chū)具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事(shì)违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉(lián)洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响(xiǎng)其(qí)独立(lì)性的职务(wù)或(huò)者(zhě)从事与所在机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营(yíng)业(yè)部合(hé)规(guī)管理不(bù)到位(wèi)，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离(lí)开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视(shì)频的(de)账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言(yán)追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业(yè)务(wù)”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示(shì)函(hán)。经查(chá)，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预(yù)长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询(xún)业务(wù)的核准(zhǔn)，不具(jù)备(bèi)证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格(gé)及业(yè)务(wù)资质，共罚(fá)没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网络(luò)直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证券公司工作(zuò)人员通过(guò)网络直(zhí)播等形式发表评(píng)论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播(bō)行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下发关(guān)于排(pái)查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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