科创板首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告称，其收到(dào)证监会下(xià)发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对(duì)两(liǎng)公司下(xià)发(fā)拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)收到12名(míng)投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪(wěi)造物流单(dān)据和(hé)验(yàn)收单据入账、安(ān)排资(zī)金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按规定披(pī)露(lù)对外(wài)担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过(guò)前述财务(wù)造假方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定披露对外(wài)担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相关负责人(rén)也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联(lián)交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理林(lín)应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事(shì)会(huì)秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场全(quán)面(miàn)大(dà)跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅度(大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到停牌(pái)及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违法行为，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书(shū)。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市(shì)委(wěi)员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的(de)审核意见作出是(shì)否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自(zì)交(jiāo)易所公告对(duì)股票作(zuò)出终止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关(guān)公司股票复(fù)牌(pái)并进入退市整理期(qī)，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期的交易(yì)期限为15 个交易(yì)日。交易所将在(zài)退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上(shàng)市(shì)。

　　另外(wài大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗)，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在(zài)投资(zī)者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务(wù)所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对(duì)其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心公告称(chēng)，关(guān)注到(dào)上海(hǎi)金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)普通大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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