在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业(yè)化运营(yíng)原则(zé)等四(sì)项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基金合(hé)规风控负责人的(de)黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露(lù)了一则纪律处分事先(xiān)告(gào)知书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此承担法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出纪(jì)律处分。中秋节月饼的古诗10首，关于中秋节月饼的诗p>

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债券发行人关(guān)联(lián)方出资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合私募(mù)基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪(xuě)投资(zī)管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联(lián)交(jiāo)易(yì)，但(dàn)深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测(cè)评(píng)问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在(zài)从事私募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风险承担(dān)能力进行评估、未按(àn)照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募(mù)管理办法》第三十(shí)三条规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募(mù中秋节月饼的古诗10首，关于中秋节月饼的诗)映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成(chéng)立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募(mù)证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤。

　　中秋节月饼的古诗10首，关于中秋节月饼的诗"http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408661.png">

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投(tóu)资(zī)为(wèi)雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为(wèi)深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基(jī)金(jīn)持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协(xié)同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪(zōng)资产价格(gé)指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析(xī)并提取(qǔ)经济(jì)周期中的趋势性行业和(hé)事(shì)件以最(zuì)大化(huà)投资上行收(shōu)益(yì)，同时引入(rù)非公(gōng)开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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