在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行业(yè)监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等四项违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)。根据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露了(le)一则纪律(lǜ)处分事先告(gào)知书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司(sī)（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时(shí)任(rèn)高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基(jī)金”最(zuì)终投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品购开平二手车市场在哪里，开平哪里有二手车市场买指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人(rén)专业(yè)化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关(guān)联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际控(kòng)制人，上述(shù)交易构成关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向投资(zī)者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基金的(de)投资者王(wáng)某的基(jī)金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测(cè)评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负责(zé)人，应当对发生在各(gè)自(zì)任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取问卷调查等方(fāng)式对个(gè)别投资(zī)者的风险(xiǎn)识别能力(lì)和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评(píng)估、未按照合(hé)同约定如实向投资者披露可(kě开平二手车市场在哪里，开平哪里有二手车市场)能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等(děng)情形(xíng)。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出(chū)具警示函的(de)行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私募证券投(tóu)资基(jī)金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更。目(mù)前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公(gōng)司(sī)为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资为私募股权(quán)、创业投(tóu)资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的投资和(hé)并(bìng)购机(jī)会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策(cè)略(lüè)是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济周(zhōu)期中的趋(qū)势性行(xíng)业和事(shì)件以最(zuì)大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估(gū)值和(hé)内在(zài)价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下(xià)行(xíng)风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的(de)新闻动态(tài)便停止更新。

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