直(zhí)播短视频鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍(réng)将招致监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违(wéi)规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事与(yǔ)所在(zài)机(jī)构(gòu)或者投资者(zhě)合法利益相冲突的(de)活(huó)动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平(píng)采取出具警示(shì)函(hán)的行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部(bù)合(hé)规(guī)管理不到(dào)位，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序(xù)化(huà)有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工(gōng)马某某无(wú)证(zhèng)券投资(zī)顾(gù)问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市(shì)场的分析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会(huì)对微博(bó)大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员网络直播(bō)提(tí)出监管要(yào)求。证券公司(sī)工作人员通过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合(hé)法合规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资(zī)、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司(sī)应进一(yī)步加强对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行(xíng)监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要(yào)较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各(gè)家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要求排(pái)查填(tián)报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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