近(jìn)期交易商(shāng)协会的监管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对(duì)建设银行启动自律调查，这是(shì)两天内第二家被要(yào)求自律调(diào)查的大行(xíng)。今年以来，交(jiāo)易(yì)商协会已对(duì)多家(jiā)金融(róng)机构启动自律(lǜ)调查(chá)，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连(lián)被(bèi)通(tōng)报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市(shì)场交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)（下称“交易商(shāng)协会(huì)”）网(wǎng)站显示，基于监(jiān)管部(bù)门反馈线(xiàn)索(suǒ)，依(yī)据《银行间债券(quàn)市场自律(lǜ)处分规则(zé)》，交易商协(xié)会已(yǐ)对中国(guó)建设银行(xíng)股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司债务(wù)融(róng)资(zī)工具承销业务涉嫌违规行(xíng)为开展自律调查。

　　根(2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天gēn)据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融企业(yè)债务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承(chéng)销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地(dì)产(chǎn)企业债券融资需求(qiú)，承销房地(dì)产企(qǐ)业323.35亿元(yuán)债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的(de)监管力度在近(jìn)期(qī)持续加大。就在5月(yuè)9日，交易商协会(huì)官网发布信息，针对中国进出(chū)口银行金融(róng)债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银(yín)行承销业(yè)务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托(tuō)共5家(jiā)机构涉及(jí)债券(quàn)业务违规被(bèi)点名。具(jù)体来说，交易商(shāng)协(xié)会通过深入调查(chá)发现，大连(lián)银行等多家机构存在债券代(dài)持交(jiāo)易等违(wéi)规行为。其(qí)中，大连银行通过做市业务方式，每日滚(gǔn)动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算速(sù)度(dù)不同的现券(quàn)交(jiāo)易，代(dài)持利率债活跃券，且规(guī)模(mó)较大(dà)；郑州银行、江西银行(xíng)和(hé)青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易(yì)合理性，作为中(zhōng)间方(fāng)以现券买卖(mài)或(huò)做市(shì)等方式参与(yǔ)债券代持交易链条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动自律调查(chá)。相关公告称，交易(yì)商协(xié)会在日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行主承(chéng)销(xiāo)的多期(qī)债务(wù)融资工具发行定价严重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市(shì)场自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披(pī)露，近期在查处四平市城市(shì)发展投资控股有限公(gōng)司案件时(shí)，发现吉林银(yín)行、吉林(lín)亿(yì)联银行因违规收取发行人大额财务资助，涉(shè)嫌违反银行间债(zhài)券(quàn)市场自律(lǜ)管理规则，被交易商协会进行自律(lǜ)调查。一同被开(kāi)展自律调查的还有(yǒu)光大(dà)证券、富(fù)国资产管理（上(shàng)海(hǎi)）有限公司(sī)两(liǎng)家金融机构。

　　交(jiāo)易(yì)商协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易(yì)商协会通报的(de)数据(jù)，2022年全年(nián)，交易商(shāng)协(xié)会共对68起(qǐ)涉嫌(xián)违规案件立案调(diào)查，开展自律调查(chá)和自律问询103次，作出各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和信用增(zēng)进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计(jì)师事务所、1家律师(shī)事务所(suǒ)、2家(jiā)其他类(lèi)型机构和54名直接责任人。作出的处(chù)分(fēn)中，警告及以上占比(bǐ)超过五(wǔ)成，15家(jiā)机构被(bèi)暂停(tíng)一(yī)定(dìng)期(qī)限业务，12位责任人被认定不适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通报来看(kàn)，被通报的原因(yīn)包(bāo)括低价包销多期债务(wù)融资(zī)工(gōng)具，影响了(le)市场正常(cháng)秩序；部分债务(wù)融(róng)资工具未(wèi)按照发行文件约定开(kāi)展余额包(bāo)销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其他投资人(rén)的(de)正常投标，违背了公(gōng)平公正原则，并影响了发(fā)行利(lì)率(lǜ)，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报(bào)指(zhǐ)出，银(yín)行间(jiān)债券市场参2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天与机构(gòu)在从(cóng)事(shì)相关业务过(guò)程中，务(wù)必牢固(gù)树立市场责任意识，严格遵守相关监管规定(dìng)和自律规则要求，合规展业，自觉(jué)维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做(zuò)市商作为银(yín)行间市场(chǎng)基石机(jī)构，承担着提高市场流(liú)动(dòng)性、促进价格发现的(de)重(zhòng)要作用(yòng)，应(yīng)切实提升做市交易能力(lì)，加(jiā)强内部控制和风(fēng)险管(guǎn)理(lǐ)，确保(bǎo)合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协会(huì)的(de)监管处罚(fá)力度(dù)明显加大，虽然(rán)债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度(dù)更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金(jīn)融政(zhèng)策监(jiān)管(guǎn)专家周毅(yì)钦对《国际金融报》记者表示，可以看到(dào)，银行间交易商协会将继续贯(guàn)彻落实(shí)监管从严(yán)要(yào)求，以(yǐ)严格自律(lǜ)惩(chéng)戒向市场传递“零(líng)容忍”的清晰(xī)信(xìn)号，引导市场各(gè)类主体归位尽责，维(wéi)护市(shì)场良好秩序。债券(quàn)承销(xiāo)机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国(guó)有大行(xíng)来(lái)说，也需(xū)要肩负起相应的公序责任(rèn)，切实(shí)维护好行业的良性(xìng)竞(jìng)争生态。

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