金融界(jiè)4月(yuè)21日(rì)消息 证监会有关部门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依(yī)法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国(guó)务(wù)院对(duì)资本(běn)市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构(gòu)及(jí)其责任人员等相关责(zé)任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容(r富士康在河南有多少员工 富士康是上市公司吗óng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人及(jí)相关(guān)控(kòng)股(gǔ)股东、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息(xī)存储技术(shù)股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责任(rèn)人作出(chū)行政处罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依(yī)法及时移(yí)送公(gōng)安(ān)机关处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依法对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时(shí)有(yǒu)效地追(zhuī)究(jiū)违规(guī)上市(shì)公司及(jí)其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是(shì)资本市场(chǎng)法律责任体系的重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立体式追责的重要(yào)一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅通投资(zī)者权利救济(jì)渠道，维护投资者合(hé)法权(quán)益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公司提(tí)供保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)服务(wù)的证券公(gōng)司、出具(jù)审计报(bào)告的(de)或者法律意(yì)见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度(dù)、案(àn)件情况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识(shí)和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服(fú)务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责(zé)任人员存在(zài)违(wéi富士康在河南有多少员工 富士康是上市公司吗)法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资(zī)者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心(xīn)发(fā)布公(gōng)告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入、明(míng)示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投资者的(de)合法权益可(kě)以在诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存(cún)储案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司作(zuò)为紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发行股(gǔ)票的(de)保荐(jiàn)机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他(tā)中介(jiè)机构正在主动筹备(bèi)投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适(shì)格投资者损失赔付(fù)金额进行(xíng)调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫晶存储案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与先行(xíng)赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权益。 富士康在河南有多少员工 富士康是上市公司吗>

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)披露的公告中提(tí)出向(xiàng)证监(jiān)会提交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度是(shì)指(zhǐ)国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人进(jìn)行调查期间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者不良(liáng)影响并经国务院证券监督(dū)管理机构认可，当事(shì)人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方(fāng)式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避(bì)免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法可能被(bèi)处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投(tóu)资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数(shù)额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序中，既可(kě)以实现(xiàn)对申请人的(de)精准打击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案(àn)件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执(zhí)法效能，达到(dào)行(xíng)政追(zhuī)责与民事追责相统一的(de)效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提(tí)交(jiāo)当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依(yī)法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计(jì)师事务(wù)所、北(běi)京市康(kāng)达律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关(guān)执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益(yì)律师(shī)事务所等中介(jiè)机(jī)构启动了(le)相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业(yè)行为中的(de)勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付(fù)以及申请证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)等(děng)情(qíng)形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们(men)将关(guān)注相关中介机构有(yǒu)关责任人(rén)员在上述案(àn)件(jiàn)中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资本(běn)市(shì)场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及(jí)其从业人(rén)员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职(zhí)业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声(shēng)誉。

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